快速查題-證券專項(xiàng)試題

以下哪些主體可以擔(dān)任公司債券的受托管理人（ ?）。Ⅰ.承銷機(jī)構(gòu)Ⅱ.律師Ⅲ.銀行Ⅳ.提供擔(dān)保的公司

以下關(guān)于公司債券的交易與轉(zhuǎn)讓說法正確的有（ ?）。Ⅰ.公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)在證券交易所上市交易或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓Ⅱ.公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓Ⅲ.非公開發(fā)行的公司債券可以在證券交易所轉(zhuǎn)讓Ⅳ.非公開發(fā)行的公司債券可以在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓

以下可以參與非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓的有（ ?）。Ⅰ.凈資產(chǎn)為800萬元的合伙企業(yè)Ⅱ.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者Ⅲ.發(fā)行人的董事、高級管理人員Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事

既可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行公司債券的公司應(yīng)符合的條件包括（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人最近三年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)Ⅱ.發(fā)行人最近三個(gè)會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的5倍Ⅲ.債券信用評級達(dá)到從Ⅰ級Ⅳ.發(fā)行人最近一起經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不得低于6000萬元

以下屬于公司債券的發(fā)行人采取內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施的方式有（ ?）。Ⅰ.第三方擔(dān)保Ⅱ.資產(chǎn)抵押、質(zhì)押擔(dān)保Ⅲ.限制發(fā)行人債務(wù)及對外擔(dān)保規(guī)模Ⅳ.限制發(fā)行人向第三方出售或抵押主要資產(chǎn)

以下關(guān)于發(fā)行公司債的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行Ⅱ.只要是境內(nèi)公司制法人主體均可以發(fā)行公司債Ⅲ.股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司可以發(fā)行附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款的公司債券Ⅳ.上市公司可以發(fā)行附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款的公司債券

以下關(guān)于可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的區(qū)別正確的是（ ?）。Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券可以提供擔(dān)保，符合一定條件的也可以不提供擔(dān)保，可交換公司債券必須以其預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物：Ⅱ.可交換公司債券交換的是上市公司已發(fā)行的股票，可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換的是公司新發(fā)行的股票Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券可以約定轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款，可交換公司債券不可以約定交換價(jià)格向下修正條款Ⅳ.可交換公司債券的發(fā)行人是上市公司的股東，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人是上市公司

關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上同意Ⅱ.修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于股東大會召開日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)或前1交易日的均價(jià)Ⅲ.可轉(zhuǎn)債決定向下修訂轉(zhuǎn)股價(jià)格的定價(jià)基準(zhǔn)日是股東大會召開日Ⅳ.修正轉(zhuǎn)股價(jià)格由債券持有人決議，經(jīng)出席持有人大會的持有人所持可轉(zhuǎn)債份額的2／3以上通過

上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債，出現(xiàn)下列哪些事項(xiàng)需要召開債券持有人會議（ ?）。Ⅰ.擬變更募集說明書的約定Ⅱ.發(fā)行人信用評級上調(diào)Ⅲ.擔(dān)保物發(fā)生重大變化Ⅳ.發(fā)行人不能按期支付本息

信用評級報(bào)告的主要事項(xiàng)包括（ ?）。Ⅰ.信用評級結(jié)論及標(biāo)識所代表的涵義Ⅱ.提供擔(dān)保的，應(yīng)對比說明有無擔(dān)保的情況下評級結(jié)論的差異Ⅲ.評級報(bào)告揭示的主要風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.跟蹤評級的有關(guān)安排Ⅴ.投資價(jià)值說明