快速查題-證券專項試題

根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡化企業(yè)債券審報程序加強風險防范和改革監(jiān)管方式的意見》，以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復審環(huán)節(jié)的有（ ?）。Ⅰ.主體信用等級為AAA級、債券信用等級為AA+的地方融資平臺債券Ⅱ.由主體評級在及以上擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券Ⅲ.由主體評級為AAA級的省級國有資產(chǎn)投資公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券Ⅳ.使用上市公司股權(quán)進行質(zhì)押擔保，且債項級別為AA+債券

下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人最近3年財務報表應當審計，擔保人則不用審計Ⅱ.可以采取余額包銷或全額包銷方式，但不得采取代銷的方式Ⅲ.企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ.發(fā)行人應當進行信用評級

以下屬于短期融資券和中期票據(jù)的共同點的有（ ?）。Ⅰ.投資者都可以逆向詢價Ⅱ.都可以分期發(fā)行Ⅲ.需要進行主體評級和債項評級Ⅳ.都是向中國銀行間市場交易商協(xié)會申請注冊

以下在銀行間債券市場發(fā)行的非金融企業(yè)債務融資工具中，有待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40％的規(guī)定的有（ ?）。Ⅰ.短期融資券Ⅱ.中期票據(jù)Ⅲ.超短期融資券Ⅳ.中小企業(yè)集合票據(jù)

下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債的有（ ?）。Ⅰ.主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ.使用有效資產(chǎn)進行擔保，且債項級別在AA+及以上Ⅲ.由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保Ⅳ.地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債，且發(fā)行人資產(chǎn)負債率低于50％

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括（ ?）。Ⅰ.資金用途Ⅱ.盈利預測Ⅲ.集合票據(jù)債項評級Ⅳ.償債保障措施

企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護機制具體包括（ ?）。Ⅰ.應對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ.應對風險決策的有效措施Ⅲ.中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安棑Ⅳ.應對財務狀況惡化的有效措施

企業(yè)短期融資券發(fā)行前，應通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應包括（ ?）。Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.法律意見書Ⅲ.募集說明書Ⅳ.信用評級報告和跟蹤評級安棑

下列有關(guān)短期融資券的表述中，正確的有（ ?）。Ⅰ.短期融資券采用實名記賬方式，在中央結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算Ⅱ.短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易Ⅲ.主承銷商應當在每期短期融資券發(fā)行工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)，將短期融資券的發(fā)行情況書面報告中國證監(jiān)會Ⅳ.短期融資券應當由符合條件的金融機構(gòu)承銷，企業(yè)不得自行銷售

關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票Ⅱ.募集說明書可以約定回售條款，規(guī)定債券持有人可按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司Ⅲ.募集說明書可以約定贖回條款，規(guī)定上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.轉(zhuǎn)股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價或前1交易日的均價