快速查題-證券專(zhuān)項(xiàng)試題

關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評(píng)級(jí)，下列表述正確的有（ ?）。Ⅰ.企業(yè)可公開(kāi)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ.企業(yè)可非公開(kāi)定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ.企業(yè)公開(kāi)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)2家具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅳ.企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)2家具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)是指在信貸資產(chǎn)證券化交易中接受受托機(jī)構(gòu)委托、負(fù)責(zé)管理貸款的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)Ⅱ.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)與受托機(jī)構(gòu)簽署的貸款服務(wù)合同，收取證券化資產(chǎn)的本金、利息和其他收入，并及時(shí)、足額轉(zhuǎn)入受托機(jī)構(gòu)在資金保管機(jī)構(gòu)開(kāi)立的資金賬戶Ⅲ.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說(shuō)明書(shū)的顯著位置對(duì)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行提示Ⅳ.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定管理證券化資產(chǎn)的政策和程序，由專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)履行貸款管理職責(zé)

下列各項(xiàng)可以作為資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)的有（ ?）。Ⅰ.信托受益權(quán)Ⅱ.土地轉(zhuǎn)讓收益權(quán)Ⅲ.采礦收益權(quán)Ⅳ.應(yīng)收賬款和高速公路收費(fèi)權(quán)組合

資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過(guò)（ ?）進(jìn)行。 Ⅰ.中國(guó)貨幣網(wǎng)Ⅱ.中國(guó)債券信息網(wǎng)Ⅲ.國(guó)家發(fā)改委Ⅳ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

以下屬于公司債券受托管理人應(yīng)履行的職責(zé)的有（ ?）。Ⅰ.持續(xù)關(guān)注公司和保證人的資信狀況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)時(shí)，召集債券持有人會(huì)議Ⅱ.公司為債券設(shè)定擔(dān)保的，債券受托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保財(cái)產(chǎn)為信托財(cái)產(chǎn)，債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管Ⅲ.對(duì)發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進(jìn)行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，并至少每年向債券持有人提交一次受托管理事務(wù)報(bào)告；Ⅳ.在債券持續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與公司之間的談判或者訴訟事務(wù)

以下關(guān)于公司債券的發(fā)行說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.公開(kāi)發(fā)行的公司債券只能向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行，不可向合格投資者公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行的公司債券資信狀況符合一定標(biāo)準(zhǔn)的，既可以向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行Ⅲ.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行Ⅳ.不管是公開(kāi)發(fā)行還是非公開(kāi)發(fā)行，資信條件符合一定的標(biāo)準(zhǔn)，都可以既向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行

以下關(guān)于發(fā)行公司債券，債券持有人保護(hù)的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.公開(kāi)發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議，非公開(kāi)發(fā)行是否為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人由發(fā)行人確定；Ⅱ.債券受托管理人可以由本次發(fā)行的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅲ.債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。Ⅳ.為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。

以下應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議的情形的有（ ?）。Ⅰ.公司減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)Ⅱ.擬變更債券受托管理人Ⅲ.擔(dān)保人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化Ⅳ.公司不能按期支付本息

以下屬于短期融資券和中期票據(jù)共同特點(diǎn)的有（ ?）。Ⅰ.投資者都可以逆向詢價(jià)Ⅱ.都可以分期發(fā)行Ⅲ.需要進(jìn)行主體評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅳ.都是向中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)

在企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)重組，屬于對(duì)債券持有人權(quán)益具有影響的重大事項(xiàng)，政府部門(mén)或主要股東在做出重組決策前應(yīng)充分考慮債券募集說(shuō)明書(shū)規(guī)定的相關(guān)義務(wù)，并履行必要的程序。關(guān)于該履行程序，下列說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會(huì)議同意Ⅱ.應(yīng)就重組對(duì)企業(yè)償債能力的影響進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)不低于原來(lái)評(píng)級(jí)Ⅲ.應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露Ⅳ.重組方案應(yīng)報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委審批