快速查題-證券專項(xiàng)試題

以下為公司不得公開發(fā)行公司債券的情形有（ ?）。Ⅰ.改變公開發(fā)行公司債券募集資金的用途Ⅱ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足Ⅲ.一個(gè)短期債務(wù)違約，到期未支付本息，在申報(bào)前歸還了本息Ⅳ.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅴ.公司2015年2月申報(bào)，2012年3月披露的2011年年度財(cái)務(wù)報(bào)告中存在虛假記載

下列需要設(shè)立償債保障金賬戶的有（ ?）。Ⅰ.公司債券Ⅱ.中小企業(yè)私募債Ⅲ.企業(yè)債Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

公開發(fā)行公司債應(yīng)在主承銷商核查意見上簽字的人員為（ ?）。Ⅰ.公司經(jīng)理Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅲ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人Ⅳ.協(xié)辦人Ⅴ.債券承銷業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進(jìn)行信用評級的有（ ?）。Ⅰ.定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ.中小企業(yè)私募債券Ⅳ.超短期融資券

以下系主板上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)符合的條件有（ ?）。Ⅰ.最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％?？鄯乔昂髢衾麧櫴氲停鳛榧訖?quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)Ⅱ.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40％Ⅲ.最近3個(gè)會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息Ⅳ.最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

公司債券上市交易后，證券交易所可以決定暫停其公司債券上市交易的情形有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用Ⅱ.公司有重大違法行為Ⅲ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)Ⅳ.公司最近2年連續(xù)虧損

以下關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行次級債券說法正確的有（ ?）。Ⅰ.商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合核心資本充足率不低于4％Ⅱ.商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備核心資本充足率不低于5％Ⅲ.未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，商業(yè)銀行不得在全國銀行間債券市場發(fā)行次級債券。Ⅳ.商業(yè)銀行持有的其他銀行發(fā)行的次級債券余額不得超過其核心資本的20％。

承銷商在承銷記賬式國債時(shí)，可以選擇的分銷方法有（ ?）。Ⅰ.場內(nèi)不掛牌分銷Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷Ⅲ.場外分銷Ⅳ.境外分銷

關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%Ⅱ.證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資產(chǎn)的40%Ⅲ.短期融資券的期限最長不得超過91天Ⅳ.擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)聘請資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級

《保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)管理辦法》所稱保險(xiǎn)公司，是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的（ ?）。Ⅰ.中資保險(xiǎn)公司Ⅱ.中外合資保險(xiǎn)公司Ⅲ.外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司Ⅳ.保險(xiǎn)集團(tuán)（或控股）公司