快速查題-證券專項試題

證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過 （ ?）。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

以下屬于非公開發(fā)行違規(guī)擔保已經(jīng)解除的情形有（ ?）。Ⅰ.提供互保Ⅱ.交易所已經(jīng)追究責任人并披露Ⅲ.法院判決擔保無效Ⅳ.擔保合同未成立、未生效

甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬股，A與B證券公司為其初始做市商，則以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.A與B均應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票Ⅱ.A與B合計應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票Ⅲ.A與B均應(yīng)取得不低于100萬股的做市庫存股票Ⅳ.A與B合計應(yīng)取得不低于100萬股的做市庫存股票Ⅴ.A取得90萬股，B取得10萬股符合規(guī)定

以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時間不做順延Ⅱ.股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制，股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ.買賣掛牌公司股票，申報數(shù)量應(yīng)當為1000股或其整數(shù)倍，賣出掛牌公司股票時，余額不足1000股部分，應(yīng)當一次性申報賣出Ⅳ.股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

以下可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行的有（ ?）。Ⅰ.掛牌公司董、監(jiān)、高Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.注冊資本600萬、實收資本400萬的合伙企業(yè)Ⅳ.注冊資本500萬的1人有限公司

在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下面哪些方式轉(zhuǎn)讓股票？（ ?）。Ⅰ.協(xié)議Ⅱ.做市Ⅲ.競價Ⅳ.拍賣

上市公司出現(xiàn)的下列情形中，構(gòu)成其非公開發(fā)行優(yōu)先股障礙的有（ ?）。Ⅰ.最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅱ.最近12個月內(nèi)受到過交易所公開譴責Ⅲ.一控股子公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除Ⅳ.涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查Ⅴ.最近36個月內(nèi)因違反工商規(guī)章規(guī)定，被行政處罰且情節(jié)嚴重

以下哪些事項需要優(yōu)先股股東參與股東大會并進行表決（ ?）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.增加注冊資本超過10％Ⅲ.公司合并Ⅳ.發(fā)行優(yōu)先股

以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù)，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ.做市商買入的股票，買入當日可以賣出，但做市商當日從其他做市商處買入的股票，買入當日不得賣出。Ⅲ.做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣。Ⅳ.甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬股，Ⅰ與Ⅱ證券公司為其初始做市商，則Ⅰ與Ⅱ合計應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

以下應(yīng)通過發(fā)審會特別程序?qū)徍说氖牵? ?）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.發(fā)行可轉(zhuǎn)債Ⅲ.上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股Ⅳ.上市公司公開發(fā)行優(yōu)先股 ? ?