快速查題-證券專(zhuān)項(xiàng)試題

關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行價(jià)格調(diào)整，以下說(shuō)法不正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)審會(huì)后，召開(kāi)股東大會(huì)再次調(diào)整價(jià)格Ⅱ.募投變更，可以重新召開(kāi)股東大會(huì)變更募投，但不能變價(jià)格Ⅲ.市場(chǎng)情況發(fā)生變化，可以隨時(shí)召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)發(fā)行價(jià)格進(jìn)行調(diào)整Ⅳ.非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行方案發(fā)生變化，應(yīng)重新召開(kāi)董事會(huì)，確定定價(jià)基準(zhǔn)日

根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司發(fā)行優(yōu)先股的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.不得公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股Ⅱ.不得公開(kāi)發(fā)行浮動(dòng)股息率的優(yōu)先股Ⅲ.公司累計(jì)減少注冊(cè)資本超過(guò)5％的，在召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)應(yīng)通知優(yōu)先股股東，表決該事項(xiàng)優(yōu)先股股東享有表決權(quán)Ⅳ.上市公司可以發(fā)行強(qiáng)制分紅優(yōu)先股，又發(fā)行不含強(qiáng)制分紅條款的優(yōu)先股，但二者不得同次發(fā)行

上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行股票價(jià)格不低于12元／股，發(fā)行數(shù)量不高于2000萬(wàn)股，募集資金4億元。按照價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先的原則確定發(fā)行對(duì)象。特定對(duì)象甲乙丙丁申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表：

則下列配售情況正確的是（ ?）。Ⅰ.丙12元，配售1000萬(wàn)股Ⅱ.乙1元，配售400萬(wàn)股Ⅲ.丙、丁12元，按比例配售600萬(wàn)股、400萬(wàn)股Ⅳ.甲12元，配售600萬(wàn)股Ⅴ.甲15元，配售600萬(wàn)股

發(fā)行人進(jìn)行同一控制下的重組，計(jì)劃2010年3月報(bào)材料，下列符合規(guī)定的有（ ?）。Ⅰ.2010年2月進(jìn)行重組，被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額達(dá)到重組前發(fā)行人資產(chǎn)總額的20％Ⅱ.2010年1月進(jìn)行重組，被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額、前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額均未達(dá)到發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目的20％Ⅲ.2009年1月進(jìn)行重組，被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目的100％Ⅳ.2009年7月進(jìn)行重組，被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)年度的利潤(rùn)總額超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目的50％，但尚未達(dá)到100％

某發(fā)行人擬于2008年對(duì)同一控制人控制下的其他企業(yè)甲、乙、丙、丁進(jìn)行重組后申請(qǐng)IPO。重組方案和被重組方2007年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：發(fā)行人2007年資產(chǎn)總額10億元，營(yíng)業(yè)收入12億，利潤(rùn)總額3億，與被重組方?jīng)]有可抵扣的關(guān)聯(lián)交易，則以下說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.方案一，需要發(fā)行人運(yùn)行1個(gè)會(huì)計(jì)年度后方可進(jìn)行IPOⅡ.方案二，發(fā)行人不需要運(yùn)行1個(gè)會(huì)計(jì)年度，但保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師需要將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見(jiàn)Ⅲ.方案三，發(fā)行人需要運(yùn)行3個(gè)會(huì)計(jì)年度方可IPOⅣ.方案四，對(duì)發(fā)行人運(yùn)行時(shí)間沒(méi)有要求，但申報(bào)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須含重組完成后最近一期資產(chǎn)負(fù)債表

關(guān)于保薦代表人問(wèn)核程序，以下說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.如保薦代表人獨(dú)立走訪(fǎng)存在困難,可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見(jiàn)；Ⅱ.對(duì)于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保代應(yīng)親自到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門(mén)的環(huán)保核查意見(jiàn)為依據(jù)；Ⅲ.關(guān)于訴訟事項(xiàng)，保代應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查；Ⅳ.關(guān)于銀行存款和貨幣資金收支情況，保代應(yīng)抽查憑證資料并發(fā)函向銀行函證。

根據(jù)環(huán)境保護(hù)部《關(guān)于改革調(diào)整上市環(huán)保核查工作制度的通知》的規(guī)定，以下關(guān)于上市公司環(huán)保核查的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.自通知發(fā)布之日起，環(huán)境保護(hù)部停止受理及開(kāi)展上市環(huán)保核查，環(huán)境保護(hù)部已印發(fā)的關(guān)丁上市環(huán)保核查的相關(guān)文件予以廢止，其他文件中關(guān)于上市環(huán)保核查的要求繼續(xù)執(zhí)行。Ⅱ.自通知發(fā)布之日起環(huán)境保護(hù)部停止受理及開(kāi)展上市環(huán)保核查，但地方各級(jí)環(huán)保部門(mén)可繼續(xù)受理及開(kāi)展上市環(huán)保核查工作，對(duì)轄區(qū)企業(yè)進(jìn)行環(huán)保核查Ⅲ.各級(jí)環(huán)保部門(mén)不應(yīng)再對(duì)各類(lèi)企業(yè)開(kāi)展任何形式的環(huán)保核查，不得再為各類(lèi)企業(yè)出具環(huán)保守法證明等任何形式的類(lèi)似文件Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)和投資人可以依據(jù)政府、企業(yè)公開(kāi)的環(huán)境信息以及第三方評(píng)估等信息，對(duì)上市企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估

發(fā)行人的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，以下職務(wù)其可以兼任的有（ ?）。Ⅰ.控股股東董事長(zhǎng)Ⅱ.發(fā)行人的董事會(huì)秘書(shū)Ⅲ.控股股東監(jiān)事長(zhǎng)Ⅳ.發(fā)行人子公司總經(jīng)理

關(guān)于多人擁有公司控制權(quán)，以下說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.如果發(fā)行人最近3年內(nèi)持有、實(shí)際支配公司股份表決權(quán)比例最高的人發(fā)生變化，且變化前后的股東不屬于同一實(shí)際控制人，視為公司控制權(quán)發(fā)生變更Ⅱ.相關(guān)股東采取股份鎖定等有利于公司控制權(quán)穩(wěn)定措施的，發(fā)行審核部門(mén)可根據(jù)該等情形判斷構(gòu)成多人共同擁有公司控制權(quán)Ⅲ.多人共同擁有公司控制權(quán)的情況，一般應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確Ⅳ.發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權(quán)的，發(fā)行人公司治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，多人共同擁有公司控制權(quán)的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運(yùn)作

公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行的申請(qǐng)文件需包括以下內(nèi)容（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)出具確認(rèn)意見(jiàn)Ⅱ.保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)，并作為發(fā)行保薦書(shū)的附件Ⅲ.最近一年原始財(cái)務(wù)報(bào)表Ⅳ.發(fā)行人控股股東最近一年及一期的原始財(cái)務(wù)報(bào)表