快速查題-證券專項試題

出現(xiàn)以下哪些情況時公司召開股東大會會議應通知優(yōu)先股股東出席股東大會（ ?）。Ⅰ.修改公司章程中普通股分紅事宣Ⅱ.一次增加注冊資本超過10％Ⅲ.發(fā)行優(yōu)先股Ⅳ.公司分立

以下非公開發(fā)行股票的對象中，取得股票36個月不得轉讓的有（ ?）。Ⅰ.實際控制人控制的關聯(lián)人Ⅱ.董事會擬引入的戰(zhàn)略投資者Ⅲ.上市公司控股股東Ⅳ.通過認購本次發(fā)行的股份成為上市公司的控股股東

下列哪些日期可以作為上市公司非公開發(fā)行股票的定價基準日（ ?）。Ⅰ.董事會決議公告日Ⅱ.股東大會決議公告日Ⅲ.發(fā)行期首日Ⅳ.證監(jiān)會核準發(fā)行日

上市公司非公開發(fā)行股票時，下列可以作為發(fā)行對象的有（ ?）。Ⅰ.前10名股東中的自然人股東Ⅱ.信托公司以信托資產(chǎn)認購Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.QFII

以下情形中，公司召開股東大會會議應通知優(yōu)先股股東，優(yōu)先股股東有權出席股東大會會議，就以下事項與普通股股東分類表決的有（ ?）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.一次減資10％Ⅲ.半年前減資5％，本次減資5％Ⅳ. 發(fā)行優(yōu)先股Ⅴ.公司與其他公司合并

不考慮其他因素，以下構成非公開發(fā)行障礙的有（ ?）。Ⅰ.主板上市公司最近2年連續(xù)虧損Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行對象為6名Ⅲ.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且未消除Ⅳ.主板上市公司最近一年財務報告被CPA出具否定意見的審計報告，但在發(fā)行前重大所涉事項不利影響已消除Ⅴ.主板上市公司連續(xù)3年不分紅

某上市公司總股本1億股，控股股東甲持有4000萬股，現(xiàn)進行配股，擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30％，下列說法正確的有?。??）。Ⅰ.控股股東甲至少應認購300萬股，否則將導致本次配股失?、?除控股股東甲承諾認購的股份外，承銷商可以包銷方式承銷其余股份Ⅲ.控股股東甲承諾認購500萬，實際認購400萬，其他股東足額認購，最終配售數(shù)量達到73％，則本次配售成功Ⅳ.本次配股發(fā)行對象為股權登記日收市后登記在冊的全體股東

以下不構成非公開發(fā)行障礙的是（ ?）。Ⅰ.最近2年虧損Ⅱ.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且未消除Ⅲ.最近一年被出否定意見的審計報告，但是影響已消除Ⅳ.現(xiàn)任董事被立案調查

深交所一主板上市公司，擬于2015年9月申請公開增發(fā)股票，以下情形，構成障礙的有（ ?）。Ⅰ.現(xiàn)任監(jiān)事正被立案調查Ⅱ.2013年10月，技術總監(jiān)離職Ⅲ.2012年度被CPA出具了保留意見的審計報告，申報時所涉事項影響已經(jīng)消除Ⅳ.2014年10月被深交所公開譴責

下列關于中國證監(jiān)會對首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的核準程序的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.申請文件一經(jīng)受理，發(fā)行人及其中介機構應當承擔法律責任。不得擅自改動已提交的文件Ⅱ.中止審查項目申請恢復審查的，視同新申報企業(yè)按照出具恢復審查通知時間排隊安排有關審核工作Ⅲ.恢復審查時，如發(fā)行人對財務報告的調整達到或超過一個以上會計年度的，審核部門可再次出具反饋意見Ⅳ.發(fā)行人及保薦機構應在規(guī)定的時間內提交反饋意見回復材料，未能在規(guī)定時間提交反饋意見回復材料申請延期的，在延期回復時間內仍不能提交反饋意見回復材料的，將予以終止審查