快速查題-證券專項試題

依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》，下列關(guān)于主辦券商推薦業(yè)務(wù)的說法不正確的有（ ?）。Ⅰ.內(nèi)核會議應(yīng)對是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌進行表決，表決應(yīng)采取記名投票方式，每人一票，三分之二以上贊成為通過Ⅱ.主辦券商應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會議成員審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見等妥善保存，保存期限不少于七年Ⅲ.最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀律處分的，不得成為該項目小組負責(zé)人，也不得成為該項目小組成員Ⅳ.內(nèi)核機構(gòu)應(yīng)獨立、客觀、公正履行職責(zé)，內(nèi)核機構(gòu)成員中由推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任的，不得超過內(nèi)核機構(gòu)總?cè)藬?shù)的二分之一

以下滿足非上市公眾公司條件的有（ ?）。Ⅰ.股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人，且其股票未在證券交易所上市交易Ⅱ.股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人，或其股票未在證券交易所上市交易Ⅲ.股票公開轉(zhuǎn)讓，且其股票未在證券交易所上市交易Ⅳ.股票不公開轉(zhuǎn)讓，或其股票未在證券交易所上市交易

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》，下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀、證券自營和做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別開立交易單元Ⅱ.投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個主辦券商的不同證券營業(yè)部買入股票Ⅲ.在除權(quán)（息）日，掛牌公司應(yīng)變更股票簡稱，在簡稱前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣，“XD”代表除權(quán)；“XR”代表除息；“DR”代表除權(quán)并除息Ⅳ.掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息

以下選項中，屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是（ ?）。Ⅰ.主辦券商的內(nèi)核意見Ⅱ.公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ.公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ.主辦券商的推薦報告Ⅴ.公開轉(zhuǎn)讓說明書

股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的非上市公眾公司需符合以下要求（ ?）。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)披露半年度報告Ⅱ.年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計Ⅲ.應(yīng)向中國證監(jiān)會申請核準Ⅳ.在2個月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不向證監(jiān)會提出申請

以下非公開發(fā)行的對象，應(yīng)當(dāng)鎖定36個月的有（ ?）。Ⅰ.控股股東控制的公司Ⅱ.通過本次非公開發(fā)行取得上市公司控制權(quán)的Ⅲ.境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ.員工持股計劃

非商業(yè)銀行公開發(fā)行優(yōu)先股，應(yīng)在公司章程中規(guī)定以下事項（ ?）。Ⅰ.采取固定股息率支付Ⅱ.約定在公司有可分配稅后利潤的情形下是否必須分配利潤Ⅲ.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會計年度Ⅳ.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配。

某上市公司總股本5億股，控股股東甲持有2億股，現(xiàn)進行配股，擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30％，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.控股股東甲至少應(yīng)認購1500萬股，否則將導(dǎo)致本次配股失敗Ⅱ.非控股股東累計至少應(yīng)認購4500萬股，否則將導(dǎo)致本次配股失敗Ⅲ.本次配股應(yīng)當(dāng)承銷商應(yīng)采取代銷方式進行承銷Ⅳ.本次配股發(fā)行對象為股權(quán)登記日收市后登記在冊的全體股東

甲上市公司股本4000萬，擬進行配股，10股配3股，招股意向書公告前一日均價8元。以下說法正確的有（ ?）。Ⅰ.控股股東認購了1100萬股，但是承諾認購1200萬股，發(fā)行失?、?原股東認購股票的數(shù)量至少達到擬配售數(shù)量70％方配股成功Ⅲ.只能采取由證券公司代銷形式發(fā)行Ⅳ.配股價可以為5元／股

以下構(gòu)成創(chuàng)業(yè)板公司非公開發(fā)行障礙的情形有（ ?）。Ⅰ.最近兩年凈利潤分別為4000萬元年n-500萬元Ⅱ.公司現(xiàn)任監(jiān)事最近12個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)Ⅲ.上市公司控股股東最近12個月內(nèi)因違規(guī)買賣證券被中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ.上市公司最近12個月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾