快速查題-證券專項(xiàng)試題

資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過（ ?）進(jìn)行。 Ⅰ.中國貨幣網(wǎng)Ⅱ.中國債券信息網(wǎng)Ⅲ.國家發(fā)改委Ⅳ.中國銀監(jiān)會(huì)

以下屬于公司債券受托管理人應(yīng)履行的職責(zé)的有（ ?）。Ⅰ.持續(xù)關(guān)注公司和保證人的資信狀況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)時(shí)，召集債券持有人會(huì)議Ⅱ.公司為債券設(shè)定擔(dān)保的，債券受托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保財(cái)產(chǎn)為信托財(cái)產(chǎn)，債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管Ⅲ.對(duì)發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進(jìn)行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，并至少每年向債券持有人提交一次受托管理事務(wù)報(bào)告；Ⅳ.在債券持續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與公司之間的談判或者訴訟事務(wù)

以下關(guān)于公司債券的發(fā)行說法正確的有（ ?）。Ⅰ.公開發(fā)行的公司債券只能向公眾投資者公開發(fā)行，不可向合格投資者公開發(fā)行Ⅱ.公開發(fā)行的公司債券資信狀況符合一定標(biāo)準(zhǔn)的，既可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行Ⅲ.非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行Ⅳ.不管是公開發(fā)行還是非公開發(fā)行，資信條件符合一定的標(biāo)準(zhǔn)，都可以既向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行

以下關(guān)于發(fā)行公司債券，債券持有人保護(hù)的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.公開發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議，非公開發(fā)行是否為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人由發(fā)行人確定；Ⅱ.債券受托管理人可以由本次發(fā)行的承銷機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅲ.債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。Ⅳ.為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。

以下應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議的情形的有（ ?）。Ⅰ.公司減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)Ⅱ.擬變更債券受托管理人Ⅲ.擔(dān)保人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化Ⅳ.公司不能按期支付本息

以下屬于短期融資券和中期票據(jù)共同特點(diǎn)的有（ ?）。Ⅰ.投資者都可以逆向詢價(jià)Ⅱ.都可以分期發(fā)行Ⅲ.需要進(jìn)行主體評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅳ.都是向中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊

在企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)重組，屬于對(duì)債券持有人權(quán)益具有影響的重大事項(xiàng)，政府部門或主要股東在做出重組決策前應(yīng)充分考慮債券募集說明書規(guī)定的相關(guān)義務(wù)，并履行必要的程序。關(guān)于該履行程序，下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會(huì)議同意Ⅱ.應(yīng)就重組對(duì)企業(yè)償債能力的影響進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)不低于原來評(píng)級(jí)Ⅲ.應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露Ⅳ.重組方案應(yīng)報(bào)送國家發(fā)展改革委審批

根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的意見》，以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復(fù)審環(huán)節(jié)的有（ ?）。Ⅰ.主體信用等級(jí)為AAA級(jí)、債券信用等級(jí)為AA+的地方融資平臺(tái)債券Ⅱ.由主體評(píng)級(jí)在及以上擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅲ.由主體評(píng)級(jí)為AAA級(jí)的省級(jí)國有資產(chǎn)投資公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅳ.使用上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保，且債項(xiàng)級(jí)別為AA+債券

下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì)，擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ.可以采取余額包銷或全額包銷方式，但不得采取代銷的方式Ⅲ.企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

以下屬于短期融資券和中期票據(jù)的共同點(diǎn)的有（ ?）。Ⅰ.投資者都可以逆向詢價(jià)Ⅱ.都可以分期發(fā)行Ⅲ.需要進(jìn)行主體評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅳ.都是向中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊