快速查題-證券專項試題

關(guān)于公司債上市的條件，下列說法正確的是（ ?）。Ⅰ.最近一期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣Ⅱ.債券須經(jīng)信用評級機(jī)構(gòu)評級，且債券信用評級達(dá)到AA級及以上Ⅲ.實(shí)際發(fā)行金額不低于5000萬元Ⅳ.最近三個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息Ⅴ.債券期限在一年以上

以下為上市公司不得發(fā)行公司債券的情形有（ ?）。Ⅰ.改變公開發(fā)行公司債券募集資金的用途Ⅱ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足Ⅲ.一個短期債務(wù)違約，到期未支付本息，在申報前歸還了本息Ⅳ.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

上市公司股東發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)符合的規(guī)定有（ ?）。Ⅰ.公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣2億元Ⅱ.本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的60％Ⅲ.經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好Ⅳ.公司最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息

下列可以作為中小企業(yè)私募債投資者的有（ ?）。Ⅰ.承銷商Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.持股5％的股東Ⅳ.注冊資本在1000萬元以上的法人機(jī)構(gòu)Ⅴ.發(fā)行人的董、監(jiān)、高

以下關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的說法符合規(guī)定的有（ ?）。Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限約定為4年Ⅱ.自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票Ⅲ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書公告前20個交易日股票交易均價為7元，前1個交易日股票交易均價為5元，轉(zhuǎn)股價確定為6元。

上市公司股東發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)符合的規(guī)定有（ ?）。Ⅰ.公司最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的累計可分配利潤不少于公司債券1年的利息Ⅱ.公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元Ⅲ.本次發(fā)行后累計債券余額不得超過最近一期末凈資產(chǎn)的40％Ⅳ.申請人必須是股份有限公司

上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債，出現(xiàn)下列哪些事項時需要召開債券持有人會議（ ?）。Ⅰ.擬變更募集說明書的約定Ⅱ.發(fā)行人信用評級上調(diào)Ⅲ.擔(dān)保物發(fā)生重大變化Ⅳ.發(fā)行人不能按期支付本息

以下為公司不得公開發(fā)行公司債券的情形有（ ?）。Ⅰ.改變公開發(fā)行公司債券募集資金的用途Ⅱ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足Ⅲ.一個短期債務(wù)違約，到期未支付本息，在申報前歸還了本息Ⅳ.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅴ.公司2015年2月申報，2012年3月披露的2011年年度財務(wù)報告中存在虛假記載

下列需要設(shè)立償債保障金賬戶的有（ ?）。Ⅰ.公司債券Ⅱ.中小企業(yè)私募債Ⅲ.企業(yè)債Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

公開發(fā)行公司債應(yīng)在主承銷商核查意見上簽字的人員為（ ?）。Ⅰ.公司經(jīng)理Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅲ.項目負(fù)責(zé)人Ⅳ.協(xié)辦人Ⅴ.債券承銷業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人