快速查題-證券專項(xiàng)試題

申請發(fā)行短期融資券的證券公司，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?）。Ⅰ.采用市值法對資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行估值，能用合理的方法對股票風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估價(jià)Ⅱ.內(nèi)控制度健全，受托業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離管理，有中臺對業(yè)務(wù)的前后臺進(jìn)行監(jiān)督和操作風(fēng)險(xiǎn)控制，近1年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營Ⅲ.客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會的規(guī)定，最近半年未挪用客戶交易結(jié)算資金Ⅳ.取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上Ⅴ.發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細(xì)財(cái)務(wù)信息達(dá)1年，且近半年無信息披露違規(guī)記錄

證券公司借入次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?）。Ⅰ.借入資金有合理用途Ⅱ.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)Ⅲ.長期次級債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的25% Ⅳ.次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入

下列關(guān)于證券公司短期融資券的說法，正確的有（ ?）。Ⅰ.證券公司短期融資券的期限最長不超過91天Ⅱ.證券公司發(fā)行短期融資券待償還余額不超過凈資產(chǎn)的60%Ⅲ.證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，也不得用于長期股權(quán)投資Ⅳ.證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的監(jiān)管

以下需列入非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單的有（ ?）。Ⅰ.地方融資平臺公司Ⅱ.房地產(chǎn)公司Ⅲ.典當(dāng)行Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔(dān)保公司Ⅴ.主體信用評級為A+的小貸公司

以下為非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接時(shí)承銷機(jī)構(gòu)不得承接的主體有（ ?）。Ⅰ.對已發(fā)行的公司債券存在遲延支付本息的事實(shí)，但在承接時(shí)本息已經(jīng)支付Ⅱ.最近兩年內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表曾被注冊會計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告Ⅲ.地方融資平臺公司Ⅳ.非中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔(dān)保公司Ⅴ.成立時(shí)間未滿兩年的小貸公司

以下情形中，不構(gòu)成主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券障礙的有（ ?）。Ⅰ.最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率扣非前為05％，扣非后為48％Ⅱ.公司現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查Ⅲ.公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)Ⅳ.上市公司最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為16億，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券未提供擔(dān)保

商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件有（ ?）。Ⅰ.核心資本充足率不低于8%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利 Ⅲ.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足 Ⅳ.最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為 Ⅴ.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》，在盡職調(diào)查過程中，對于單一應(yīng)收款債務(wù)人的入池應(yīng)收款的本金余額占資產(chǎn)池比例超過（ ?），或者債務(wù)人及其關(guān)聯(lián)方的入池應(yīng)收款本金余額合計(jì)占資產(chǎn)池的比例超過（ ?）的，應(yīng)該視為重要債務(wù)人。

以下可以發(fā)行地方政府一般債券的主體有（ ?）。Ⅰ.省政府Ⅱ.自治區(qū)政府Ⅲ.直轄市政府Ⅳ.經(jīng)省級政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府Ⅴ.縣級市政府

下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的陳述中，錯(cuò)誤的是（ ?）。