快速查題-證券專項試題

下列關于公司債券發(fā)行的說法正確的是（ ?）。Ⅰ.擬修改債券持有人會議規(guī)則，債券受托管理人應當召集債券持有人會議Ⅱ.擔保人不得擔任債券受托管理人Ⅲ.公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)的需要要召開債券持有人會議Ⅳ.擬變更債券受托管理人應當召開債券持有人會議

以下關于中小企業(yè)私募債的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.私募債發(fā)行利率不超過20％Ⅱ.上海交易所和深圳交易所私募債轉讓價均為凈價交易Ⅲ.深交所要求單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不得低于5000張或者交易金額不得低于人民幣50萬元：上交所要求轉讓申報數(shù)量應當不低于面值5萬元Ⅳ.上交所中小企業(yè)私募債期限為1年以上3年以下

發(fā)行公司債券，股東大會應決議的事項有（ ?）。Ⅰ.分期發(fā)行事項Ⅱ.募集資金用途Ⅲ.發(fā)行數(shù)量Ⅳ.發(fā)行價格Ⅴ.決定托管人

按照現(xiàn)行規(guī)定，可公開發(fā)行公司債券的主體有（ ?）。Ⅰ.上交所上市公司Ⅱ.發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司Ⅲ.深交所中小板上市公司Ⅳ.深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司

公開發(fā)行公司債應在主承銷商核查意見上簽字的人員有（ ?）。Ⅰ.主承銷商法定代表人Ⅱ.內(nèi)核負責人Ⅲ.項目負責人Ⅳ.債券承銷業(yè)務負責人

以下應當召開債券持有人會議的情形的有（ ?）。Ⅰ.公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)Ⅱ.擬變更債券受托管理人Ⅲ.保證人或者擔保物發(fā)生重大變化Ⅳ.公司不能按期支付本息

以下非公開發(fā)行公司債券的主體，可以自行銷售的有（ ?）。Ⅰ.取得證券承銷業(yè)務資格的證券公司Ⅱ.中國證券金融股份有限公司Ⅲ.僅有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司Ⅳ.證券投資咨詢公司

以下哪些主體可以擔任公司債券的受托管理人（ ?）。Ⅰ.承銷機構Ⅱ.律師Ⅲ.銀行Ⅳ.提供擔保的公司

以下關于公司債券的交易與轉讓說法正確的有（ ?）。Ⅰ.公開發(fā)行的公司債券應當在證券交易所上市交易或在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓Ⅱ.公開發(fā)行的公司債券應當在機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券公司柜臺轉讓Ⅲ.非公開發(fā)行的公司債券可以在證券交易所轉讓Ⅳ.非公開發(fā)行的公司債券可以在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券公司柜臺轉讓

以下可以參與非公開發(fā)行公司債券的認購與轉讓的有（ ?）。Ⅰ.凈資產(chǎn)為800萬元的合伙企業(yè)Ⅱ.人民幣合格境外機構投資者Ⅲ.發(fā)行人的董事、高級管理人員Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事