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關于證券公司短期融資券的發(fā)行，下列說法錯誤的是（ ?）。

A

證券公司應在短期融資券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務

B

證券公司應于兌付日前5個工作日發(fā)布兌付公告

C

對短期融資券存續(xù)期間發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項，證券公司應第一時間向證監(jiān)會報告

D

證券公司不得以自已發(fā)行的短期融資券為標的資產(chǎn)進行債券交易，但依據(jù)有關規(guī)定或合同進行提前贖回的除外

下列關于次級債券發(fā)行程序的說法錯誤的是（ ?）。

A

中國證監(jiān)會派出機構對證券公司借入短期次級債務、償還次級債務和利率調整的申請，自受理之日起5個工作日內(nèi)作出決定

B

中國證監(jiān)會對證券公司發(fā)行短期次級債券的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)作出決定

C

證券公司次級債券分期發(fā)行的，應自批準發(fā)行之日起6個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余債券應在12個月內(nèi)完成發(fā)行

D

中國證監(jiān)會派出機構對證券公司借入長期次級債務、次級債務展期的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)作出決定

公司債券完成首期發(fā)行后，剩余數(shù)量應在（ ?）。發(fā)行完畢。

A

自首期發(fā)行完成之日起12個月內(nèi)

B

自核準發(fā)行之日起12個月內(nèi)

C

自核準發(fā)行之日起24個月內(nèi)

D

自首期發(fā)行完成之日起24個月內(nèi)

根據(jù)《證券發(fā)行與上市管理辦法》的規(guī)定，可轉換公司債券自（ ?）。起6個月后方可轉換為公司股票。

A

股東大會通過之日

B

發(fā)審會審核通過之日

C

發(fā)行結束之日

D

上市之日

下列說法符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的是 （ ?）。

A

非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日均價的90％或前一個交易日均價的90％

B

增發(fā)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日均價或前一個交易日的均價

C

可轉換公司債券的轉股價格不低于募集說明書公告前20個交易日均價或前一個交易日的均價

D

分離交易可轉換債券所附認股權證行權價格不低于募集說明書公告前20個交易日均價或前一個交易日的均價。

甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司，擬于2014年3月發(fā)行可轉換公司債券，2011年、20112年，2013年加權平均凈資產(chǎn)收益率如下表：
555555555555.png

則，不考慮其他因素，以下可以發(fā)行可轉換公司債券的有（ ?）。

A

甲

B

乙

C

丙

D

丁

某上市公司擬申請發(fā)行公司債券，最近一期凈資產(chǎn)20億元（含少數(shù)股東權益），子公司有債券余額4億元，上市公司持有子公司股份75％，上市公司有2億元短期融資券，則上市公司本次最多可發(fā)行公司債券的金額為（ ?）。

A

2億元

B

3億元

C

4億元

D

5億元

某上市公司擬于2008年3月9日召開董事會，審議關于發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的議案。該上市公司2007年底凈資產(chǎn)30億元，中期票據(jù)余額為4億元，短期融資券余額為2億，則下列說法正確的是（ ?）。

A

本次債券發(fā)行的最大額度為8億元

B

本次債券發(fā)行所附權證全部行權，所對應募集資金總量不超過8億

C

本次發(fā)行可不提供擔保

D

本次發(fā)行可不進行資信評級

上交所某上市公司擬于2012年8月申請發(fā)行可轉換公司債券，該公司2011年12月31日和2012年6月30日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)分別為12億元和15億元，則以下說法正確的有 （ ?）。

A

應當進行信用評級，應當提供擔保

B

應當進行信用評級，可以不提供擔保

C

可以不進行信用評級，應當提供擔保

D

可以不進行信用評級，可以不提供擔保

地方政府自行發(fā)債的，其政府債券承銷團成員原則上不得超過（ ?）家。

A

5.0

B

10.0

C

20.0

D

50.0