快速查題-證券專項(xiàng)試題

某公司首次公開發(fā)行新股3000萬股，網(wǎng)下初始發(fā)行量為1800萬股，網(wǎng)上有效申購倍數(shù)為100倍，以下不是回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行量的為（ ?）。Ⅰ.1200萬股Ⅱ.600萬股Ⅲ.300萬股Ⅳ.1440萬股

在網(wǎng)下申購和配售過程中，配售對(duì)象存在以下（ ?）情形的，在收到主承銷商報(bào)告后，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將其列入首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。Ⅰ .違反《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》行為的Ⅱ.獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的Ⅲ.未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金的Ⅳ.不符合配售資格的

首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式，下列關(guān)于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行后總股本4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅱ.發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%Ⅲ.對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ.主承銷商和發(fā)行人對(duì)承諾12個(gè)月及以上限售期投資者單獨(dú)設(shè)定配售比例的，公募社保類、年金保險(xiǎn)類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者

首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須滿足的條件有（ ?）。Ⅰ.有3年以上的證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.發(fā)行人和主承銷商根據(jù)自律規(guī)則，對(duì)網(wǎng)下投資者設(shè)罝具體條件Ⅲ.具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.個(gè)人資產(chǎn)達(dá)50萬元人民幣以上

下列關(guān)于配售的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.公募基金、社保基金的配售比例應(yīng)當(dāng)不低于其他投資者Ⅱ.首次公開發(fā)行股票后總股本為3億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%Ⅲ.對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ.首次公開發(fā)行股票后總股本為6億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%

投資價(jià)值研究報(bào)告包括的內(nèi)容有（ ?）。Ⅰ.發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位 Ⅱ.發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析 Ⅲ.發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析 Ⅳ.發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析

關(guān)于首次公開發(fā)行股票時(shí)參與網(wǎng)下配售的投資者的表述正確的是（ ?）。Ⅰ.參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅱ.參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者應(yīng)具備2年（含）以上的Ⅰ股投資經(jīng)驗(yàn)Ⅲ.除證券投資基金公司應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案外，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅳ.符合條件的個(gè)人投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案Ⅴ.網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所的同下申購業(yè)務(wù)，在初步詢價(jià)開始日前2個(gè)交易日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場非限售Ⅰ股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬元（含）以上

關(guān)于上市公司發(fā)行證券的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.向不特定對(duì)象公開募集股份，將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售Ⅱ.非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日后，采取非公開方式進(jìn)行推介Ⅲ.股東大會(huì)通過公積金轉(zhuǎn)增股本方案的次日刊登公開發(fā)行股票的招股意向書Ⅳ.配股時(shí)，控股股東主動(dòng)承諾認(rèn)購其他股東放棄配售的股份

下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行股票的說法正確的有（ ?）。Ⅰ .發(fā)行價(jià)格可以為公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)Ⅱ.可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售Ⅲ.可以對(duì)網(wǎng)下配售機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，同一類別的投資者可以設(shè)定不同的配售比例Ⅳ.利潤分配方案已經(jīng)股東大會(huì)審議通過，可待發(fā)行完成后實(shí)施

下列關(guān)于我國國債的發(fā)行方式的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.以價(jià)格為標(biāo)的的“荷蘭式”招標(biāo)，全場最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷Ⅱ.以價(jià)格為標(biāo)的的“美國式”招標(biāo)，全場加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格，中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷Ⅲ.“混合式”招標(biāo)，標(biāo)的為利率時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷Ⅳ.“混合式”招標(biāo)，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格，高于或等于發(fā)行價(jià)格的標(biāo)位，按發(fā)行價(jià)格承銷Ⅴ.以價(jià)格為標(biāo)的的“美國式”招標(biāo)，背離全場加權(quán)平均投標(biāo)價(jià)格一定數(shù)量的標(biāo)位視為無效投標(biāo)，全部落標(biāo)，不參與全場加權(quán)平均中標(biāo)利率或價(jià)格的計(jì)算