快速查題-證券專項(xiàng)試題

以下關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的流動(dòng)性偏好理論說法正確的有（ ?）。Ⅰ.流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為，債券的期限越長，流動(dòng)性溢價(jià)越大，利率曲線的形狀是由對(duì)未來利率的預(yù)期和延長償還期所必須的流動(dòng)性溢價(jià)共同決定的Ⅱ.如果預(yù)期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是向上傾斜的Ⅲ.如果預(yù)期利率下降的幅度較小，利率期限結(jié)構(gòu)向上傾斜，但兩條曲線趨于重合Ⅳ.如果預(yù)期利率下降較多，利率期限結(jié)構(gòu)向下傾斜

甲上市公司發(fā)行期限為5年、每年付息1次，到期還本的公司債券，以下關(guān)于債券價(jià)值的判斷正確的有（ ?）。Ⅰ.當(dāng)市場利率保持不變時(shí)，隨著時(shí)間延續(xù)，債券價(jià)值逐漸接近其面值Ⅱ.隨著該債券到期時(shí)間的縮短，市場利率的變動(dòng)對(duì)債券價(jià)值的影響越來越大Ⅲ.如果該債券票面利率低于市場利率，債券將以折價(jià)方式出售Ⅳ.如果該債券票面利率高于市場利率，將其發(fā)行方案改為發(fā)行期限為6年會(huì)導(dǎo)致債券價(jià)值上升

下列關(guān)于金融期貨和金融期權(quán)的說法正確的是（ ?）。Ⅰ.只有金融期貨期權(quán)，沒有金融期權(quán)期貨Ⅱ.金融期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利、Ⅲ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損是無限的，金融期權(quán)的買方收益是無限的Ⅳ.金融期貨交易雙方都需要繳納保證金，但金融期權(quán)的買方不需要繳納保證金

某可轉(zhuǎn)換債券的面值為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元。標(biāo)的股票的市場價(jià)格為45元，可轉(zhuǎn)債的市場價(jià)格為1 100元，則下列說法正確的有（ ?）。Ⅰ.轉(zhuǎn)換貼水率2770Ⅱ.轉(zhuǎn)換平價(jià)44元Ⅲ.轉(zhuǎn)換升水率22％Ⅳ.轉(zhuǎn)換價(jià)值1125元

下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說法正確的是（ ?）。Ⅰ.轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股的期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅱ.股票波動(dòng)率越大，期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅲ.轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高Ⅳ.回售期限越長，回售的期權(quán)價(jià)值越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

以下關(guān)于綠色債券的說法不正確的是（ ?）。

發(fā)行公司債券的相關(guān)承銷資料的保管時(shí)間不得少于（ ?）。

下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票提供投資價(jià)值研究報(bào)告的做法，正確的有（ ?）。

下列關(guān)于證券市場線的描述，正確的有（ ?）。Ⅰ.證券市場線用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)Ⅱ.如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場線的上方Ⅲ.如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場線的下方Ⅳ.證券市場線說明只有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)才是決定期望收益率的因素

證券市場線、資本資產(chǎn)定價(jià)模型表明，任何證券或證券組合的期望收益率為（ ?）的函數(shù)。Ⅰ.市價(jià)總值Ⅱ.無風(fēng)險(xiǎn)收益率Ⅲ.市場組合期望收益率Ⅳ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)