快速查題-證券專項(xiàng)試題

個(gè)人投資者可以進(jìn)行哪些債券投資？（ ?）Ⅰ.國債Ⅱ.地方政府債券Ⅲ.銀行金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

解釋利率期限結(jié)構(gòu)的市場分割理論認(rèn)為（ ?）。Ⅰ.長期債券是短期債券的理想替代物 Ⅱ.市場效率是低下的Ⅲ.短期資金市場供求曲線交叉點(diǎn)利率低于長期資金市場供求曲線交叉點(diǎn)利率，表明收益率曲線是正向的Ⅳ.投資者并不認(rèn)為長期債券是短期債券的理想替代物

設(shè)有甲和乙兩種債券：甲債券面值1000元，期限10年，票面利率10%，復(fù)利計(jì)息，到期一次性還本付息；乙債券期限7年，其他條件與甲債券相同。假設(shè)甲債券和乙債券的必要收益率均為9%，那么（ ?）。Ⅰ.甲債券的理論價(jià)格大于乙債券的理論價(jià)格Ⅱ.乙債券的理論價(jià)格小于95 62元Ⅲ.甲債券的理論價(jià)格大于1000元Ⅳ.與乙債券相比，甲債券的理論價(jià)格對市場利率的變動(dòng)更敏感

在利率期限結(jié)構(gòu)理論中，一般認(rèn)為影響期限結(jié)構(gòu)曲線的因素有（ ?）。Ⅰ.債券預(yù)期收益中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)Ⅱ.債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)Ⅲ.對未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期Ⅳ.市場效率低下或者資金在長、短期市場之間相互流動(dòng)可能存在的障礙

IPO老股轉(zhuǎn)讓時(shí)，如股東屬于下列（ ?）情形之一時(shí)，應(yīng)在招股說明書中披露對公司控制權(quán)、治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營等產(chǎn)生的影響。Ⅰ.本次公開發(fā)行前24個(gè)月?lián)喂颈O(jiān)事，12個(gè)月前離職Ⅱ.持股15%的股東Ⅲ.公司控股股東Ⅳ .本次公開發(fā)行前36個(gè)月至發(fā)行時(shí)一直擔(dān)任公司核心技術(shù)人員

某發(fā)行人首次公開發(fā)行5億股股票，發(fā)行人及其主承銷商采取先向戰(zhàn)略投資者配售、然后網(wǎng)下配售與網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行股票，下列說法正確的有（ ?）。 Ⅰ .發(fā)行人及其主承銷商總共向25名戰(zhàn)略投資者配售股票Ⅱ.戰(zhàn)略投資者獲配股票的總量為1億股Ⅲ.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票的總量為75億股 Ⅳ.本次發(fā)行完成后，網(wǎng)上申購的股票數(shù)量為1億股

在其他因素不變的情況下，下列事項(xiàng)中，會(huì)導(dǎo)致歐式看漲期權(quán)價(jià)值增加的有（ ?）。Ⅰ.期權(quán)執(zhí)行價(jià)格提高 Ⅱ.期權(quán)到期期限延長 Ⅲ.股票價(jià)格的波動(dòng)率增加 Ⅳ.無風(fēng)險(xiǎn)利率提高

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于新股發(fā)行體制改革預(yù)期目標(biāo)的說法正確的是（ ?）。Ⅰ.市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機(jī)制得以強(qiáng)化Ⅱ.提升股份配售機(jī)制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率Ⅲ.在風(fēng)險(xiǎn)明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購新股的中小投資者適當(dāng)傾斜 Ⅳ.增強(qiáng)掲示風(fēng)險(xiǎn)的力度，強(qiáng)化一級(jí)市場風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

以下關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的理論說法正確的有（ ?）。Ⅰ.市場預(yù)期理論認(rèn)為，利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對未來即期利率的市場預(yù)期，如果預(yù)期未來即期利率上升，則利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢，反之呈下降趨勢，利率期限結(jié)構(gòu)與債券期限長短沒有關(guān)系Ⅱ.流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為，債券的期限越長，流動(dòng)性溢價(jià)越大，利率曲線的形狀是由對未來利率的預(yù)期和延長償還期所必須的流動(dòng)性溢價(jià)共同決定的Ⅲ.流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為，如果預(yù)期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是向上傾斜的；如果預(yù)期利率下降，其利率期限結(jié)構(gòu)是向下傾斜的Ⅳ .市場分割理論認(rèn)為，利率期限結(jié)構(gòu)取決于短期資金市場的供求狀況與長期資金市場供求狀況的比較，如果短期資金市場供需曲線交叉點(diǎn)利率高于長期資金市場供需曲線交叉點(diǎn)利率，利率期限結(jié)構(gòu)呈向下傾斜趨勢

以下關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的流動(dòng)性偏好理論的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為，債券的期限越長，流動(dòng)性溢價(jià)越大，利率曲線的形狀是由對未來利率的預(yù)期和延長償還期所必須的流動(dòng)性溢價(jià)共同決定的Ⅱ.如果預(yù)期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是向上傾斜的Ⅲ.如果預(yù)期利率下降的幅度較小，利率期限結(jié)構(gòu)向上傾斜，但兩條曲線趨于重合Ⅳ.如果預(yù)期利率下降較多，利率期限結(jié)構(gòu)向下傾斜Ⅴ.在預(yù)期利率水平上升和下降的時(shí)期大體相當(dāng)?shù)臈l件下，期限結(jié)構(gòu)下降的情況要多于期限結(jié)構(gòu)上升的情況