篩選結果 共找出3853題

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以(    )為主要依據(jù)。

  • A

    本公司的研究報告

  • B

    合法取得的研究報告

  • C

    相關行業(yè)信息資料

  • D

    公司尚未公開發(fā)布的相關信息

總經(jīng)理是期貨公司經(jīng)營管理的第一責任人，首席風險官應當按照總經(jīng)理的安排和意見對公司的合規(guī)經(jīng)營和風險管理狀況發(fā)表意見并向監(jiān)管部門進行報告。(    )[ 2015年5月真題]

  • A

    錯

  • B

    對

期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有(    )。

  • A

    應當遵守金融信息傳播相關規(guī)定

  • B

    應當保護他人的知識產(chǎn)權

  • C

    應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格

  • D

    在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案

期貨公司的董事會擬根據(jù)公司的章程依法提名并擬聘任張某為本公司首席風險官，在開董事會時，公司獨立董事王某未請假，也未授權他人代為出席會議，董事會經(jīng)多數(shù)董事表決同意可形成提名和聘任決議。(

  • A

    錯

  • B

    對

期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為包括(    )。

  • A

    向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

  • B

    以個人名義收取服務報酬

  • C

    以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

  • D

    接受客戶委托代為從事期貨交易

期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的有(  )。

  • A

    協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

  • B

    收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的

  • C

    為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務

  • D

    接受客戶委托代為從事期貨交易

首席風險官張某發(fā)現(xiàn)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險時，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。(    )[ 2015年3月真題]

  • A

    錯

  • B

    對

期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當采取哪些措施？(    )

  • A

    崗位獨立

  • B

    信息隔離

  • C

    人員回避

  • D

    信息共享

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為存在問題或者風險隱患時，首先應當區(qū)分問題或者隱患的性質(zhì)和嚴重程度，如按照規(guī)定應當及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見的，應當及時提出整改意見，再視其整改情況決定是否報告期貨公司董事長，董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會，甚至是監(jiān)管部門。(  ) [2014年7月真題]

  • A

    錯

  • B

    對