篩選結(jié)果 共找出3853題

中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

  • A

    客戶資料不符合實(shí)名制要求

  • B

    客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

  • C

    客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

  • D

    中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他情形

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（  ）。

  • A

    申請日前1個月風(fēng)險監(jiān)管報表

  • B

    加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

  • C

    股東會或者董事會決議文件

  • D

    公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告

申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列（  ）文件和材料。

  • A

    申請書

  • B

    正式的章程和交易規(guī)則

  • C

    擬加入會員或者股東名單

  • D

    期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行的制度包括（）。

  • A

    人事制度

  • B

    財(cái)務(wù)制度

  • C

    保證金安全存管制度

  • D

    員工近親屬持倉報告制度

中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

  • A

    客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

  • B

    個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

  • C

    一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

  • D

    客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

  • A

    具有期貨從業(yè)人員資格

  • B

    有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

  • C

    具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格

  • D

    具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)（）。

  • A

    不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

  • B

    不得用于清償期貨公司債務(wù)

  • C

    可先用于清償期貨公司債務(wù)，日后由期貨公司償還

  • D

    可作為抵押資產(chǎn)

董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將（）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

  • A

    是否熟悉期貨法律法規(guī)

  • B

    是否誠信守法

  • C

    是否具備勝任能力

  • D

    是否符合規(guī)定的任職條件

下列關(guān)于公司制期貨交易所監(jiān)事會的表述，正確的有（）。

  • A

    監(jiān)事會成員不得少于3人

  • B

    監(jiān)事會主席、副主席的任免由證監(jiān)會提名

  • C

    監(jiān)事會主席、副主席的任免由董事會通過

  • D

    監(jiān)事會每屆任期3年

期貨公司監(jiān)督管理辦法中所稱金融資產(chǎn)包括（  ）等。

  • A

    銀行存款

  • B

    基金份額

  • C

    資產(chǎn)管理計(jì)劃

  • D

    信托計(jì)劃