篩選結(jié)果 共找出3853題

下列關(guān)于期貨公司與控股股東關(guān)系的表述，正確的有（）。

  • A

    期貨公司的控股股東不得直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

  • B

    為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出分紅的承諾

  • C

    期貨公司向股東提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求

  • D

    期貨公司可以向股東做出最低收益的承諾

證券公司不得（）。

  • A

    代客戶下達(dá)交易指令

  • B

    利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

  • C

    代客戶修改交易密碼

  • D

    為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金的有(    )。[ 2015年5月真題]

  • A

    全面結(jié)算會員

  • B

    非結(jié)算會員

  • C

    特別結(jié)算會員

  • D

    交易結(jié)算會員

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

  • B

    向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

  • C

    必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

  • D

    未設(shè)監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

  • A

    注冊資本不低于人民幣3000萬元

  • B

    申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

  • C

    董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

  • D

    控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元

未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的（  ）或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。

  • A

    董事

  • B

    監(jiān)事

  • C

    高級管理人員

  • D

    財務(wù)人員

會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（  ）職權(quán)。

  • A

    組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

  • B

    主持期貨交易所的日常工作

  • C

    根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

  • D

    決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

（  ）按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

  • A

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • B

    期貨交易所

  • C

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • D

    中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

小王到期貨公司辦理期貨交易開戶手續(xù)，公司向小王講解了期貨交易和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是（）。

  • A

    公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險

  • B

    公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

  • C

    公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

  • D

    公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所公開期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采?。? ）組織形式。

  • A

    會員制

  • B

    公司制

  • C

    合伙制

  • D

    特許制