篩選結(jié)果 共找出3853題

首席風(fēng)險(xiǎn)官有不履行職責(zé)行為的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

  • A

    監(jiān)管談話

  • B

    出具警示函

  • C

    責(zé)令更換

  • D

    免職

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將（）事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

  • A

    首席風(fēng)險(xiǎn)官的履歷

  • B

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

  • C

    首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

  • D

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    暫停高風(fēng)險(xiǎn)會(huì)員或者客戶的交易

  • B

    按一定原則減倉(cāng)

  • C

    提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

  • D

    調(diào)整漲跌停板幅度

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營(yíng)利性活動(dòng)

  • A

    協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

  • B

    收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

  • C

    為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

  • D

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)

按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人員情況等相關(guān)信息。

  • A

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站

  • B

    公司網(wǎng)站

  • C

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

  • D

    營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

首席風(fēng)險(xiǎn)官（），中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

  • A

    無(wú)故不參加培訓(xùn)

  • B

    連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

  • C

    培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

  • D

    連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律，行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定和公司章程，（）。

  • A

    忠于職守

  • B

    嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    恪守誠(chéng)信

  • D

    勤勉盡責(zé)

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（）等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。

  • A

    投資經(jīng)理

  • B

    交易執(zhí)行

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)控制

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)研究員

下列（）有關(guān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理的工作由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。

  • A

    資格考試

  • B

    資格認(rèn)定

  • C

    日常管理

  • D

    制定相關(guān)自律管理辦法

期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（  ）、

  • A

    擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議文件

  • B

    公司治理和內(nèi)部控制制度運(yùn)行情況報(bào)告

  • C

    分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

  • D

    申請(qǐng)日前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表