篩選結(jié)果 共找出2480題

交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，正確的表述包括(    )。

  • A

    穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

  • B

    穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

  • C

    對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

  • D

    對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

投資者對其提供的信息和證明材料的（  ）負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。

  • A

    權(quán)威性

  • B

    真實(shí)性

  • C

    準(zhǔn)確性

  • D

    完整性

期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括(    ).

  • A

    責(zé)令整改

  • B

    暫停受理申請開立新的交易編碼

  • C

    暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

  • D

    調(diào)整或者取消會(huì)員資格

根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有(    )。

  • A

    內(nèi)幕交易

  • B

    操縱期貨交易價(jià)格

  • C

    欺詐投資者

  • D

    編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，下列關(guān)于證券、期貨交易內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的有（）、

  • A

    非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

  • B

    期貨交易內(nèi)幕信息的人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

  • C

    期貨交易內(nèi)幕信息的人員在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

  • D

    非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是(    )。

  • A

    從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

  • B

    從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

  • C

    從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • D

    從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確(    )的責(zé)任。

  • A

    高級(jí)管理人員

  • B

    業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

  • C

    開戶經(jīng)辦人

  • D

    客戶

發(fā)生以下情況時(shí)，期貨從業(yè)人員不承擔(dān)保密義務(wù)的有（）。

  • A

    期貨法律法規(guī)要求提供的

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法調(diào)查取證時(shí)要求提供的

  • C

    在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

  • D

    地方稅務(wù)局依法調(diào)查取證時(shí)要求提供的

下列屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有(    )。

  • A

    以自己為對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

  • B

    以自己為對象，自買自賣期貨合約

  • C

    自己的行為影響了證券、期貨交易價(jià)格

  • D

    自己的行為影響了證券、期貨交易量

關(guān)于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有(    )。

  • A

    開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

  • B

    完善客戶糾紛處理機(jī)制

  • C

    不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼

  • D

    按照中國證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分