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《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括(    )。[ 2016年3月真題]

  • A

    促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

  • B

    保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益

  • C

    維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

下列主體中，應(yīng)當(dāng)依法提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的有（）。

  • A

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • B

    非期貨公司結(jié)算會(huì)員

  • C

    期貨公司

  • D

    期貨交易所

甲是某期貨公司的客戶。因?qū)π星榕袛嗍д`，甲的持倉(cāng)損失不斷擴(kuò)大。某日開(kāi)市前，甲的期貨賬戶可用資金為負(fù)值。對(duì)此，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是（）。

  • A

    期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

  • B

    客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)

  • D

    客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(    )。

  • A

    變更公司形式

  • B

    設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

  • C

    變更業(yè)務(wù)范圍

  • D

    變更注冊(cè)資本

期貨公司有下列哪些行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款?(　　)

  • A

    接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

  • B

    從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

  • C

    進(jìn)行混碼交易的

  • D

    違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有(    )。[ 2016年3月真題]

  • A

    商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

  • B

    金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

  • C

    期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

  • D

    權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)

客戶保證金不足時(shí)，下列表述正確的有（）。

  • A

    客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

  • B

    客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)

  • D

    依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有(    )。

  • A

    某事業(yè)單位的工作人員

  • B

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

  • C

    某國(guó)家機(jī)關(guān)

  • D

    未能提供開(kāi)戶證明材料的單位

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，其應(yīng)具備的條件包括（  ）。

  • A

    注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

  • B

    董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

  • C

    有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

  • D

    主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有(    )。

  • A

    對(duì)直接責(zé)任人員，給予警告，并處罰款

  • B

    情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

  • C

    對(duì)期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款

  • D

    情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷直接責(zé)任人員任職資格、期貨從業(yè)人員資格