快速查題-期貨從業(yè)資格試題
期貨從業(yè)資格
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期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。
- A
中國證監(jiān)會
- B
中國期貨業(yè)協(xié)會
- C
中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
- D
中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)
未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨公司的( )不得在期貨公司參股的公司以外的任何營利性組織中任職。
- A
總經(jīng)理助理
- B
業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
- C
獨(dú)立董事
- D
董事會秘書
下列關(guān)于被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員的表述，不符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的是( )。
- A
該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)
- B
2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事
- C
期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除
- D
期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職
以下關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是( )。
- A
營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
- B
應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
- C
- D
改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格
申請期貨公司董事長任職資格，必須具備的條件是( )。[2014年7月真題]
- A
具有碩士學(xué)位
- B
具有5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷
- C
通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
- D
具有期貨從業(yè)人員資格
下列人員中，必須通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試的是( )。
- A
期貨公司獨(dú)立董事
- B
期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人
- C
期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- D
期貨公司監(jiān)事
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列( )情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
- A
未按規(guī)定履行職責(zé)
- B
未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
- C
違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
- D
未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有( )。[ 2014年3月真題]
- A
應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
- B
應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
- C
期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
- D
最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括( )。[ 2014年11月真題]
- A
資質(zhì)測試合格證明
- B
申請書
- C
學(xué)歷和學(xué)位證明
- D
2位推薦人的書面推薦意見
按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)？( )
- A
調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的
- B
董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的
- C
免除董事職務(wù)的
- D
對董事給予處分的