篩選結(jié)果 共找出63題

下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的有(    )。[ 2014年11月真題]

  • A

    總經(jīng)理

  • B

    監(jiān)事

  • C

    財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  • D

    董事

下列可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有(    )。

  • A

    財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  • B

    期貨公司董事長(zhǎng)

  • C

    期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

  • D

    期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，依法應(yīng)當(dāng)具備的條件有(    )。[ 2015年7月真題]

  • A

    具有碩士研究生以上學(xué)歷

  • B

    履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

  • C

    良好的職業(yè)道德

  • D

    誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有( )。

  • A

    期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席

  • B

    期貨公司總經(jīng)理

  • C

    財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

  • D

    期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

下列人員中不得擔(dān)任期貨公司監(jiān)事的有(    )。

  • A

    6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

  • B

    5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事

  • C

    5年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

  • D

    4年內(nèi)因違法行為被撤銷(xiāo)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)(　　)。

  • A

    實(shí)際控制人的利益

  • B

    控股股東的利益

  • C

    中小股東的利益

  • D

    客戶的利益

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)下列取得(    )任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

  • A

    財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  • B

    副總經(jīng)理

  • C

    總經(jīng)理

  • D

    首席風(fēng)險(xiǎn)官

期貨公司下列哪些人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況?(　　)

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)負(fù)責(zé)人

  • B

    高級(jí)管理人員

  • C

    監(jiān)事

  • D

    董事

下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有(    )。

  • A

    監(jiān)事會(huì)主席

  • B

    經(jīng)理層人員

  • C

    董事長(zhǎng)

  • D

    取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

期貨公司有下列(    )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

  • A

    法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

  • B

    未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

  • C

    未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

  • D

    未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況