篩選結(jié)果 共找出63題

期貨公司董理、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選？(    )

  • A

    對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任

  • B

    1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話

  • C

    累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

  • D

    負有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)

申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(    )。

  • A

    具有期貨從業(yè)人員資格

  • B

    具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

  • C

    具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

  • D

    具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)(    )。

  • A

    具有期貨從業(yè)人員資格

  • B

    具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

  • C

    通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

  • D

    具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括(    )。

  • A

    擬任人死亡或者喪失行為能力

  • B

    申請人撤回申請材料

  • C

    申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查

  • D

    申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查

中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有(    )。

  • A

    審核材料

  • B

    考察談話

  • C

    調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

  • D

    公開選舉

在期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員任職資格的申請與核準(zhǔn)中，存在著推薦人制度。下列關(guān)于推薦人的描述，正確的有(    )。

  • A

    推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

  • B

    擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人

  • C

    擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員

  • D

    推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

期貨公司董事長出現(xiàn)以下情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計(    )。[2015年1 1月真題]

  • A

    中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

  • B

    被撤銷任職資格

  • C

    被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

  • D

    辭職

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括(    )。[ 2015年5月真題]

  • A

    維護公司的合法利益

  • B

    維護客戶的合法利益

  • C

    謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

  • D

    誠信原則

關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格條件，下列表述中正確的有(    )。[ 2014年7月真題]

  • A

    必須具有一定的期貨從業(yè)經(jīng)歷

  • B

    必須通過資質(zhì)測試

  • C

    必須具有期貨從業(yè)人員資格

  • D

    總經(jīng)理或者副總經(jīng)理轉(zhuǎn)任本公司的首席風(fēng)險官無需重新申請任職資格

申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向(  )提出申請。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    國家工商局