快速查題-期貨從業(yè)資格試題
期貨從業(yè)資格
篩選結(jié)果
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以下關(guān)于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有( )。
- A
應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
- B
應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
- C
期貨公司免除獨立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
- D
最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
期貨公司出現(xiàn)下列( )情形的，監(jiān)管機構(gòu)將可能對其實施行政處罰。
- A
未按規(guī)定報告董事的處分狀況
- B
任用中國證監(jiān)會認定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級管理人員
- C
任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事
- D
未按中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整高級管理人員
依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)有( )。[ 2014年9月真題]
- A
中國證監(jiān)會
- B
中國期貨業(yè)協(xié)會
- C
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
- D
期貨交易所
取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列( )情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
- A
未按規(guī)定參加資格年檢的
- B
未通過資格年檢的
- C
連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的
- D
連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的
孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是( )。
- A
某期貨公司的監(jiān)事張某
- B
在某期貨公司任職11個月的總經(jīng)理王某
- C
孫某原單位的總經(jīng)理陳某
- D
在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上的錢某
某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是( )。[ 2014年3月真題]
- A
王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理
- B
王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格
- C
應(yīng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
- D
應(yīng)召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某
根據(jù)下述事實，請回答{TSE}問題。某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。{TS}關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是( )。
- A
王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理
- B
王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格
- C
應(yīng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
- D
應(yīng)召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某
申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。( )[ 2014年11月真題]
- A
錯
- B
對
期貨公司任用境外人士擔(dān)任公司經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。( )
- A
錯
- B
對
申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。( )
- A
錯
- B
對