篩選結(jié)果 共找出81題

期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下(　　)程序處理。

  • A

    先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

  • B

    先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

  • C

    抵制并立即向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

  • D

    抵制并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

期貨從業(yè)人員必須遵守(    )。

  • A

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

  • C

    期貨交易所的自律規(guī)則

  • D

    有關(guān)法律、行政法規(guī)

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得(    )。

  • A

    收付期貨保證金

  • B

    劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • C

    代理客戶(hù)從事期貨交易

  • D

    協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有(    )。

  • A

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • B

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • C

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

以下符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有(    )。[ 2015年3月真題]

  • A

    已經(jīng)刑滿(mǎn)釋放滿(mǎn)4年

  • B

    已被期貨公司聘用

  • C

    2年前受到了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰

  • D

    1個(gè)月前市場(chǎng)禁人期剛剛屆滿(mǎn)

對(duì)期貨公司的下述(    )行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以實(shí)施行政處罰。[ 2014年7月真題]

  • A

    在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    以自有資金墊付客戶(hù)在期貨交易中違約造成的保證金缺口

  • C

    對(duì)依法履行報(bào)告義務(wù)的期貨從業(yè)人員打擊報(bào)復(fù)

  • D

    在辦理期貨從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假

下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯(cuò)誤的有(  )。

  • A

    期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制訂，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行

  • B

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

  • C

    期貨公司負(fù)責(zé)及時(shí)更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊(cè)等信息

  • D

    期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)下列(    )事項(xiàng)。

  • A

    組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  • B

    對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員采取罰款處罰

  • C

    建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

  • D

    對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下(    )監(jiān)管措施。[ 2015年5月真題]

  • A

    給予紀(jì)律懲戒

  • B

    出具警示函

  • C

    監(jiān)管談話

  • D

    責(zé)令改正

下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯(cuò)誤的有(　　)。

  • A

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

  • B

    期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行

  • C

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  • D

    期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)