考試類型：
快速查題-期貨從業(yè)資格試題
期貨從業(yè)資格
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從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括( )。
- A
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
- B
從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行
- C
期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員
- D
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
對(duì)未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員，中國證監(jiān)會(huì)可能做出以下( )處罰。[ 2014年11月真題]
- A
處5萬元的罰款
- B
處2萬元罰款
- C
警告并處1萬元罰款
- D
給予警告
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括( )。[ 2015年7月真題]
- A
存取期貨保證金
- B
劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- C
收付期貨保證金
- D
代理客戶從事期貨交易
期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括( )。[ 2016年3月真題]
- A
向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
- B
具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)
- C
以本人名義從事期貨交易
- D
維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為？( )[ 2015年3月真題]
- A
以個(gè)人名義從事期貨交易
- B
代理客戶從事期貨交易
- C
為客戶設(shè)計(jì)投資方案
- D
利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括( )。[2014年9月真題]
- A
期貨從業(yè)人員資格的撤銷
- B
對(duì)期貨從業(yè)人員違法行為進(jìn)行行政處罰
- C
期貨從業(yè)人員資格的管理
- D
期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定
參加期貨從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。[2014年9月真題]
- A
年滿18周歲
- B
具有完全民事行為能力
- C
具有大專以上文化程度
- D
通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于( )起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。[ 2015年5月真題]
- A
調(diào)查終結(jié)之日
- B
知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日
- C
處分決定作出之日
- D
處分決定書送達(dá)之日
導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有( )。[ 2015年5月真題]
- A
期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司
- B
期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司
- C
期貨從業(yè)人員因工傷住院
- D
期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷
參加期貨從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
- A
年滿18周歲
- B
具有完全民事行為能力
- C
具有大專以上文化程度
- D
通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試