期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證。( )
錯(cuò)
對(duì)
取得期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。( )
錯(cuò)
對(duì)
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。( )
錯(cuò)
對(duì)
期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。( )
錯(cuò)
對(duì)
期貨從業(yè)人員不得以本人名義從事期貨交易。( )
錯(cuò)
對(duì)
通過期貨從業(yè)資格考試的,即獲得了期貨從業(yè)資格。( )
錯(cuò)
對(duì)
中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同組織期貨從業(yè)資格考試。( )
錯(cuò)
對(duì)
因被迫而執(zhí)行違法違規(guī)指令,依法履行了報(bào)告義務(wù)的期貨從業(yè)人員,中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其從輕、減輕或者免予行政處罰。( )
錯(cuò)
對(duì)
下列機(jī)構(gòu)中,可以代理客戶從事期貨交易的是( )。
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
期貨公司
張某為某期貨公司職員,2016年4月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個(gè)月后,該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司( )。
行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定
應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案
應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告
行為違法,由證監(jiān)會(huì)按規(guī)定處罰