快速查題-期貨從業(yè)資格試題
期貨從業(yè)資格
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以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有( )。
- A
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的專職咨詢師劉某
- B
從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國有企業(yè)生產(chǎn)科科長張某
- C
交割倉庫的總經(jīng)理李某
- D
期貨公司的司機(jī)王某
期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰，但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，( )。[ 2015年9月真題]
- A
可以減輕行政處罰
- B
可以從輕行政處罰
- C
應(yīng)當(dāng)免予行政處罰
- D
應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免予行政處罰
期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。[ 2015年5月真題]
- A
嚴(yán)格執(zhí)行
- B
直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告
- C
及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告
- D
予以抵制
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報(bào)告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向( )報(bào)告。
- A
中國期貨業(yè)協(xié)會
- B
中國證監(jiān)會
- C
公安機(jī)關(guān)或者檢察院
- D
新聞媒體
下列哪些機(jī)構(gòu)必須任用具有期貨從業(yè)人員資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)？( ) [2014年9月真題]
- A
期貨公司
- B
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
- C
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D
期貨交易所的非期貨公司會員
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有( )。[ 2014年l1月真題]
- A
中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
- B
期貨交易所總監(jiān)
- C
期貨公司的管理人員
- D
證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部
中國期貨業(yè)協(xié)會對于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括( )。
- A
期貨從業(yè)人員資格的撤銷
- B
對期貨從業(yè)人員違法行為進(jìn)行行政處罰
- C
期貨從業(yè)人員資格的管理
- D
期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報(bào)告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向( )報(bào)告。
- A
中國期貨業(yè)協(xié)會
- B
中國證監(jiān)會
- C
公安機(jī)關(guān)或者檢察院
- D
新聞媒體
《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項(xiàng)包括( )。[2015年11月真題]
- A
期貨公司高級管理人員任職資格條件
- B
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則
- C
對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理
- D
期貨從業(yè)人員資格的申請
中國期貨從業(yè)協(xié)會制訂的以下期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，須報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有( )。[ 2015年3月真題]
- A
執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
- B
后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
- C
從業(yè)資格考試
- D
行政處罰和申訴