篩選結(jié)果 共找出68題

以下關于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的表述中，正確的有(    )。

  • A

    不得虛假宣傳

  • B

    不得作獲利保證

  • C

    應當向客戶解釋期貨交易的方式、流程及風險

  • D

    應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有(    )。

  • A

    責令限期整改

  • B

    監(jiān)管談話

  • C

    出具警示函

  • D

    撤銷高級管理人員任職資格

證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公開如下信息(  )。

  • A

    客戶開戶和交易流程、出入金流程，交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

  • B

    期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

  • C

    從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

  • D

    期貨公司簽署的書面委托協(xié)議

證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當對(　　)進行定期檢查。

  • A

    營業(yè)部中間介紹業(yè)務的開展情況

  • B

    風險隔離制度的執(zhí)行情況

  • C

    內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

  • D

    中間介紹業(yè)務規(guī)則的執(zhí)行情況

證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？(    )

  • A

    從事證券交易

  • B

    代理客戶進行期貨交易

  • C

    從事期貨交易

  • D

    客戶辦理開戶手續(xù)

當(   )時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

  • A

    期貨市場行情發(fā)生重大變化

  • B

    現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

  • C

    客戶可能出現(xiàn)風險

  • D

    市場系統(tǒng)性風險

甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導，共擔風險，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20 010的管理費用。下列對甲證券公司行為的評價正確的是(  )。

  • A

    甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶

  • B

    甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

  • C

    甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證

  • D

    甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾

證券公司應當根據(jù)(    )的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。

  • A

    內(nèi)部控制

  • B

    風險隔離制度

  • C

    風險

  • D

    經(jīng)營需要

證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括(　　)。

  • A

    配備必要的業(yè)務人員

  • B

    具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)

  • C

    已按規(guī)定建立期貨保證金安全存管制度

  • D

    申請日前1年各項風險控制指標符合規(guī)定標準

某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。該證券公司可以提供的服務是(　　)。

  • A

    協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

  • B

    利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • C

    提供期貨行情信息

  • D

    協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)