篩選結(jié)果 共找出68題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成期貨公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，指使該營業(yè)部運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是(    )。

  • A

    期貨公司應(yīng)承擔相關(guān)賠償責任

  • B

    擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責任由陳某獨立承擔

  • C

    監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

  • D

    監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司

證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?(　　)

  • A

    本公司控股的期貨公司

  • B

    本公司全資擁有的期貨公司

  • C

    由同一機構(gòu)控制的期貨公司

  • D

    由同一機構(gòu)參股的期貨公司

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，對下列哪些內(nèi)容進行分開隔離？(  )

  • A

    人員

  • B

    經(jīng)營場所

  • C

    財務(wù)

  • D

    期貨行情信息、交易設(shè)施

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合(    )風險控制指標標準。

  • A

    凈資本不低于12億元

  • B

    流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

  • C

    擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

  • D

    凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

期貨公司與證券公司應(yīng)當建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，對接規(guī)則應(yīng)當明確的事項包括(    )。

  • A

    辦理開戶的協(xié)作程序

  • B

    行情和交易系統(tǒng)的安裝維護程序

  • C

    期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程

  • D

    客戶投訴的接待處理程序

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有(　　)行為，將面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。

  • A

    劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • B

    未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性

  • C

    代理客戶進行期貨交易

  • D

    為客戶從事期貨交易提供擔保

下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述，正確的有(    )

  • A

    證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議

  • B

    證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔保

  • C

    證券公司不得利用客戶資金賬號從事期貨交易

  • D

    期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼

下列關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的表述，不正確的有(　　)。

  • A

    證券公司不得利用客戶資金賬號從事期貨交易

  • B

    證券公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼

  • C

    證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔保

  • D

    證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議

證券公司介紹(　　)開戶的，應(yīng)當按規(guī)定將其期貨賬戶信息報監(jiān)管機構(gòu)備案，并履行信息披露義務(wù)。

  • A

    該公司控股股東

  • B

    該公司實際控制人

  • C

    該公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員

  • D

    該公司的證券經(jīng)紀客戶

依法能夠?qū)ψC券公司的中間介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的主體包括(    )。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    中國證券業(yè)協(xié)會