篩選結(jié)果 共找出68題

證券公司出現(xiàn)下列(    )情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

  • A

    違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權(quán)益

  • B

    介紹業(yè)務(wù)人的其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格

  • C

    違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行

  • D

    其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經(jīng)營要求或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)下述事實(shí)，請回答{TSE}問題。某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。{TS}為取得中間介紹業(yè)務(wù)資格，證券公司應(yīng)具備的條件包括(　　)。

  • A

    必須擁有不低于10億元的凈資本

  • B

    必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營，在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營場所分開隔離

  • C

    必須由公司股東(大)會(huì)做出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù)

  • D

    必須全資擁有或者控股期貨公司

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，可以不與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對客戶承擔(dān)。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有2名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對

證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對

從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對