篩選結(jié)果 共找出68題

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下(    )情況進(jìn)行定期檢查。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的執(zhí)行

  • B

    內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

  • C

    營(yíng)業(yè)部中間介紹業(yè)務(wù)的開展情況

  • D

    中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況

證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(    )。

  • A

    配備必要的業(yè)務(wù)人員

  • B

    具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

  • C

    已按規(guī)定建立期貨保證金安全存管制度

  • D

    申請(qǐng)日前1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列(    )行為，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。

  • A

    劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • B

    未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性

  • C

    代理客戶進(jìn)行期貨交易

  • D

    為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部制度包括(　　)。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

  • B

    內(nèi)部控制制度

  • C

    合規(guī)檢查制度

  • D

    介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

證券公司與期貨公司(    )中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)各自所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  • A

    終止

  • B

    變更

  • C

    協(xié)商

  • D

    簽訂

證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括(    )。，

  • A

    介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度

  • B

    內(nèi)部控制制度

  • C

    結(jié)算制度

  • D

    合規(guī)檢查制度

證券公司介紹其(    )開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  • A

    負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員

  • B

    獨(dú)立董事

  • C

    實(shí)際控制

  • D

    控股股東

某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司可以提供的服務(wù)是(    )。

  • A

    利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • B

    提供期貨行情信息

  • C

    協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶時(shí)，以下做法正確的有(    )。

  • A

    向股東作獲利保證

  • B

    按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

  • C

    向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    將開戶資料提交期貨公司

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，對(duì)接規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng)包括(　　)。

  • A

    期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程

  • B

    行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

  • C

    客戶投訴的接待處理程序

  • D

    辦理開戶的協(xié)作程序