銀行從業(yè)
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關(guān)于理財(cái)顧問服務(wù)，下列說法正確的有（? ）。

A

客戶尋求理財(cái)顧問服務(wù)的惟一目的是為了投資賺錢

B

理財(cái)顧問服務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶提供的財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務(wù)?

C

商業(yè)銀行在理財(cái)顧問服務(wù)中不涉及客戶財(cái)務(wù)資源的具體操作，只提供個(gè)建議

D

理財(cái)顧問服務(wù)要求能夠兼顧客戶財(cái)務(wù)的各個(gè)方面

E

商業(yè)銀行提供理財(cái)顧問服務(wù)追求的是和客戶建立一個(gè)長期的關(guān)系，不能只追求短期的收益

2005年9月中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會制定了（），從法律上規(guī)范了理財(cái)業(yè)務(wù)活動，促進(jìn)了理財(cái)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

A

《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》

B

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

C

《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

D

《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

E

《商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售管理辦法》

關(guān)于合格理財(cái)師的標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的有（ ?）。 ? ?

A

合格理財(cái)規(guī)劃師需要具備過硬的“本領(lǐng)”或職業(yè)素養(yǎng)

B

符合了“4E”認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，一般來說理財(cái)從業(yè)人員就可以持證上崗、成為一名理財(cái)師了

C

只需“持證”就是一個(gè)合格理財(cái)規(guī)劃師 ? ?

D

合格理財(cái)師的標(biāo)準(zhǔn)可以概括為三點(diǎn)：品德、服務(wù)和職業(yè)操守 ? ?

E

合格理財(cái)師的標(biāo)準(zhǔn)可以概括為三點(diǎn)：品德、服務(wù)和溝通 ?

個(gè)人理財(cái)是以企業(yè)為主體的復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動，需要有專業(yè)知識和手段來支撐。 ? ?

A
正確
B
錯(cuò)誤

中國香港的金融理財(cái)師（CFP）在考試方面，要求學(xué)員必須通過兩個(gè)階段的資格認(rèn)證考試。 ? ?

A
正確
B
錯(cuò)誤

在綜合理財(cái)服務(wù)活動中，銀行為保證投資收益的最大化，可以自行調(diào)整投資方向和方式進(jìn)行投資和資產(chǎn)管理。 ??

A
正確
B
錯(cuò)誤

在綜合理財(cái)服務(wù)活動中，客戶授權(quán)銀行代表客戶按照合同約定的投資方向和方式，進(jìn)行投資和資產(chǎn)管理，投資收益與風(fēng)險(xiǎn)由銀行按照約定方式獲取或承擔(dān)。 ? ?

A
正確
B
錯(cuò)誤

商業(yè)銀行大多通過客戶分層、差別化服務(wù)培養(yǎng)客戶的忠誠度和銷售產(chǎn)品，對于等級越高的客戶，銀行會提供越豐富的服務(wù)內(nèi)容。 ??

A
正確
B
錯(cuò)誤

理財(cái)業(yè)務(wù)可分為理財(cái)業(yè)務(wù)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)和私人銀行業(yè)務(wù)三個(gè)層次，理財(cái)業(yè)務(wù)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)和私人銀行業(yè)務(wù)之間有明確的行業(yè)統(tǒng)一分界。 ??

A
正確
B
錯(cuò)誤

美國個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)發(fā)展到20世紀(jì)60年代到80年代，專門雇用理財(cái)人員或金融企業(yè)為客戶做一個(gè)全面的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的觀念還未形成。 ??

A
正確
B
錯(cuò)誤