銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出100題

（）應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)。

A

董事會

B

高級管理層

C

合規(guī)負(fù)責(zé)人

D

內(nèi)部審計部門

商業(yè)銀行應(yīng)為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源。合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的（）。

A

年齡

B

資質(zhì)

C

經(jīng)驗

D

專業(yè)技能

完善商業(yè)銀行組織機構(gòu)是加強商業(yè)銀行內(nèi)部控制的基本要求。

A
正確
B
錯誤

獨立性原則是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

A
正確
B
錯誤

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的信托投資公司適用于《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》。

A
正確
B
錯誤

銀行合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A

獨立性原則

B

系統(tǒng)性原則

C

全員參與原則

D

實用性原則

提高商業(yè)銀行人員素質(zhì)是加強商業(yè)銀行內(nèi)部控制的根本所在，其措施包括（）。

A

加強對“人”的管理

B

把“以人為本”的思想作為企業(yè)文化的一個重要方面貫穿于經(jīng)營管理的始終

C

干部選拔以及重要崗位人員的配備，要注重德、能、勤、績

D

加強崗前和在職行員多層次、多方位的培訓(xùn)

在銀行內(nèi)部控制中，為了加強制度建設(shè)和落實，構(gòu)建完善的內(nèi)控體系，需采取的措施包括（）。

A

要全面、動態(tài)地做好內(nèi)控制度的體系建設(shè)

B

有必要成立一些綜合性和專業(yè)性的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組

C

要制定和完善內(nèi)部責(zé)任體系

D

要加快建立規(guī)范的風(fēng)險預(yù)測和預(yù)警模式，將所有的業(yè)務(wù)納入風(fēng)險管理的范疇

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)檢查崗的基本職責(zé)包括（）。

A

以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的檢查

B

統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行

C

參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理

D

參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理

合規(guī)檢查崗進(jìn)行檢查的方式有（）。

A

現(xiàn)場觀察與測試

B

調(diào)閱監(jiān)控資料

C

突擊查庫

D

查閱檔案