銀行從業(yè)
篩選結果 共找出100題

銀行合規(guī)管理的組織體系建設要素包括（）。

A

合規(guī)政策

B

合規(guī)管理部門的組織結構和資源

C

合規(guī)風險管理計劃

D

合規(guī)風險識別和管理流程

銀行合規(guī)部的基本職責包括（）。

A

負責合規(guī)守法委員會的日常事務工作

B

負責組織對全行員工遵紀守法、合規(guī)性的宣傳和教育

C

負責管理全行反洗錢工作

D

負責監(jiān)督檢查全行貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策

合規(guī)管理則是指通過一個獨立的機制來（）銀行的合規(guī)風險。

A

識別

B

評估

C

提供咨詢

D

報告

《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》適用于在中華人民共和國境內設立的（）。

A

中資商業(yè)銀行

B

外資獨資銀行

C

中外合資銀行

D

外國銀行分行

在中華人民共和國境內設立的（）可以參照《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》執(zhí)行。

A

政策性銀行

B

農村信用合作社

C

金融資產管理公司

D

信托投資公司

銀行合規(guī)管理的崗位包括（）。

A

合規(guī)主管崗

B

合規(guī)監(jiān)測崗

C

合規(guī)審核崗

D

合規(guī)檢查崗

商業(yè)銀行的合規(guī)政策至少應包括（）。

A

合規(guī)管理部門的功能和職責

B

合規(guī)管理部門的權限，包括享有與銀行任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權利等

C

合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

D

保證合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施

商業(yè)銀行應制定并執(zhí)行以風險為成本的合規(guī)管理計劃，包括（）。

A

合規(guī)性測試

B

合規(guī)培訓與教育

C

合規(guī)風險評估

D

特定政策和程序的實施和評價

銀行內部應設立專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位，并為其配備有效履行合規(guī)管理職能的資源，合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的（）。

A

個人素質

B

經(jīng)驗

C

資質

D

專業(yè)技能

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理中的合規(guī)政策包括（）。

A

合規(guī)管理部門的功能和職責

B

保證合規(guī)管理負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施

C

設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則

D

合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責