銀行從業(yè)
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合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行（）做起。

A

基層

B

高層

C

員工

D

董事會(huì)

（）依法對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施監(jiān)管，檢查和評(píng)價(jià)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

A

國(guó)務(wù)院

B

證券業(yè)協(xié)會(huì)

C

銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D

銀監(jiān)會(huì)

商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向（）備案。

A

銀監(jiān)會(huì)

B

銀行業(yè)協(xié)會(huì)

C

證券業(yè)協(xié)會(huì)

D

國(guó)務(wù)院

（）是加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的根本所在。

A

創(chuàng)建良好的內(nèi)部控制環(huán)境

B

建立和完善商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)

C

不斷提高商業(yè)銀行人員素質(zhì)

D

對(duì)商業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控

實(shí)時(shí)監(jiān)控是加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)，其措施不包括（）。

A

及時(shí)查找內(nèi)部控制的空白點(diǎn)

B

及時(shí)建立預(yù)警體系

C

建立符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和信息披露制度

D

將風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)由“事后”監(jiān)測(cè)轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆虑啊鳖A(yù)警和實(shí)時(shí)監(jiān)控

銀行內(nèi)部控制要求加快經(jīng)營(yíng)管理體制改革，創(chuàng)建良好的內(nèi)部控制環(huán)境，需要（）。

A

全面、動(dòng)態(tài)地做好內(nèi)控制度的體系建設(shè)

B

完善法人治理結(jié)構(gòu)

C

不斷提高商業(yè)銀行人員素質(zhì)

D

要對(duì)商業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控

完善商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)是加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的基本要求，其要求不包括（）。

A

機(jī)構(gòu)設(shè)置要合法科學(xué)

B

內(nèi)控制度的體系要全面

C

規(guī)章制度要嚴(yán)密高效、相互制約

D

有必要成立一些綜合性和專業(yè)性的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組

銀行是典型的風(fēng)險(xiǎn)管理型企業(yè), 其風(fēng)險(xiǎn)管理特性決定了銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終與風(fēng)險(xiǎn)為伴, 其經(jīng)營(yíng)過(guò)程就是（）的過(guò)程。

A

管理資產(chǎn)

B

管理金融產(chǎn)品

C

管理風(fēng)險(xiǎn)

D

管理體制

銀行的合規(guī)文化是根據(jù)（）規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)衍生出來(lái)的關(guān)于銀行如何規(guī)避此類風(fēng)險(xiǎn)的管理方式的一種界定。

A

日內(nèi)瓦協(xié)議

B

巴塞爾協(xié)議

C

倫敦協(xié)議

D

華盛頓協(xié)議

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)主管崗的基本職責(zé)不包括（）。

A

制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制

B

組織開(kāi)展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)

C

督促本部門(mén)各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職

D

組織開(kāi)展合規(guī)檢查