銀行從業(yè)
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商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系的基本要素包括（）。

A

合規(guī)風險管理計劃

B

合規(guī)培訓與教育制度

C

合規(guī)政策

D

合規(guī)管理部門的組織結構和資源

銀行（）負責銀行合規(guī)風險的有效管理。

A

董事會

B

監(jiān)事會

C

高級管理層

D

銀行內(nèi)部的各個部門及其人員

在銀行合規(guī)管理的操作中，董事會的職責不包括（）。

A

負責監(jiān)督銀行的合規(guī)風險管理

B

負責銀行合規(guī)風險的有效管理

C

審批銀行的合規(guī)政策，包括一份組建常設的、有效的合規(guī)部門的正式文件

D

對銀行有效管理合規(guī)風險的情況每年至少進行一次評估

銀行（）負責監(jiān)督銀行的合規(guī)風險管理。

A

董事會

B

監(jiān)事會

C

高級管理層

D

銀行內(nèi)部的各個部門及其人員

銀行合規(guī)管理的獨立性不體現(xiàn)在（）。

A

合規(guī)部門應在銀行內(nèi)部享有正式地位

B

應由多名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理

C

在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責人的職位安排上，應避免他們的合規(guī)職責與其所承擔的其他職責產(chǎn)生利益沖突

D

合規(guī)部門職員為履行職責，應能夠獲取必需的信息并能接觸到相關人員

合規(guī)部門的工作范圍和廣度應受到（）的定期復查。

A

董事會

B

高級管理層

C

監(jiān)察稽核部門

D

內(nèi)部審計部門

董事會或董事會下設的委員會應該對銀行有效管理合規(guī)風險的情況（）至少進行一次評估。

A

每個月

B

每季度

C

每半年

D

每年

在銀行合規(guī)管理的操作中，銀行高級管理層的職責不包括（）。

A

對銀行有效管理合規(guī)風險的情況進行評估

B

負責銀行合規(guī)風險的有效管理

C

負責制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守

D

負責組建一個常設和有效的銀行內(nèi)部合規(guī)部門

（）是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。

A

風險管理

B

資產(chǎn)管理

C

合規(guī)管理

D

內(nèi)部控制

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標不包括（）。

A

建立健全合規(guī)風險管理框架

B

實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理

C

確保財務和其他信息真實、準確、完整、及時

D

促進全面風險管理體系建設