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人民幣合格境外機構投資者RQFII和QFII的主要區(qū)別不包括（  ）。

  • A

    募集的投資資金是人民幣而不是外匯

  • B

    RQFII機構限定為境內(nèi)基金管理公司

  • C

    投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

  • D

    盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

下列關于證券登記結算公司的表述錯誤的是（  ）。

  • A

    證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣

  • B

    證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定

  • C

    設立證券登記結算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

  • D

    證券登記結算公司必須具有必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統(tǒng)

按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機構新增保險資金三大投向，不包括（  ）。

  • A

    資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

  • B

    文化投資資金

  • C

    創(chuàng)業(yè)投資基金

  • D

    保險私募基金

（  ）是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

  • A

    證券經(jīng)紀業(yè)務

  • B

    證券公司中間介紹業(yè)務

  • C

    證券承銷業(yè)務

  • D

    證券融資融券業(yè)務

按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（  ）萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

  • A

    500

  • B

    5000

  • C

    300

  • D

    3000

（  ）一般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或與突發(fā)性事件時使用。

  • A

    行政手段

  • B

    經(jīng)濟手段

  • C

    市場手段

  • D

    法律手段

下列關于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格的條件的說法錯誤的是（  ）。

  • A

    申請從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員，在取得證券、期貨投資咨詢業(yè)務資格后即可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務

  • B

    申請從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員應未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

  • C

    申請從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員需具有從事證券、期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷

  • D

    申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員需通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的（  ）。①監(jiān)督權②管理權③現(xiàn)場檢查權④審查權

  • A

    ①③

  • B

    ①④

  • C

    ②③

  • D

    ②④

對理事會人員構成的表述不正確的是（  ）。

  • A

    會員理事會由7到13人組成

  • B

    非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1/3，不超過理事會員總數(shù)的1/2

  • C

    每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

  • D

    非會員理事由證券交易所聘任

全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（  ）。

  • A

    10%

  • B

    15%

  • C

    20%

  • D

    25%