篩選結(jié)果 共找出2770題

下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

  • B

    證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

  • C

    證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離113業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險

  • D

    期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法錯誤的是(   )。

  • A

    證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

  • B

    證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)

  • C

    證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

  • D

    保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，具有不少于（  ）名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近三年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（  ）人。

  • A

    30；20

  • B

    30；10

  • C

    50；30

  • D

    50；20

對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是（  ）。

  • A

    證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名

  • B

    專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派

  • C

    證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事

  • D

    會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯誤的是（  ）。

  • A

    在成熟資本市場，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場中居于主導(dǎo)地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運(yùn)行態(tài)勢產(chǎn)生影響

  • B

    一般來說，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常高于個人投資者

  • C

    機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對其進(jìn)行約束

  • D

    機(jī)構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險

證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（  ）名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（  ）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

  • A

    53

  • B

    52

  • C

    32

  • D

    31

按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申清融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（  ）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，應(yīng)當(dāng)按其營業(yè)收入的（  ）繳納證券投資者保護(hù)基金。

  • A

    0.1%-1%

  • B

    0.1%-5%

  • C

    0.5%-5%

  • D

    1%-5%

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（  ）。

  • A

    維護(hù)證券市場良好秩序

  • B

    保護(hù)投資者利益

  • C

    保護(hù)證券市場的正當(dāng)交易

  • D

    滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求

各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)是（  ）。

  • A

    保證證券市場的公平、效率和透明

  • B

    防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序

  • C

    調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

  • D

    嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”