快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（  ）。①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突②最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且沒立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形④公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批

證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（  ）。①向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系②向客戶解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險③向客戶作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾④不得向客戶虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列（  ）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水平高，社會信譽良好②有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險④最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

同一境內(nèi)機構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（  ）。

按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，會計師事務(wù)所注冊會計師不少于（  ）人。

證券交易所的特征不包括（  ）。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有（  ）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（  ）人。

全國社?；鹄硎聲苯舆\作的基金的投資范圍限于（  ），其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社?；鹜泄苋送泄堋＂巽y行存款②金融債③在一級市場購買國債④股票

證券交易所實行（  ）原則，并對證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。①公平②公開③有序④公正⑤透明

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師需要具備（  ）。①最近一年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰②最近三年從事過法律業(yè)務(wù)③最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)④最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)