篩選結(jié)果 共找出2770題

按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（  ）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（  ）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。

  • A

    205

  • B

    203

  • C

    105

  • D

    103

私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)沒立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（  ）。

  • A

    50%

  • B

    30%

  • C

    20%

  • D

    10%

我國證券市場監(jiān)管體系包括（  ）。①國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)②證券投資者保護基金③證券登記結(jié)算公司④行業(yè)協(xié)會

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④

下面關(guān)于對于會員制證券交易所的說法不正確的是（  ）。

  • A

    是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

  • B

    會員制交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會

  • C

    上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制

  • D

    會員制交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定

證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（  ）個月。

  • A

    3

  • B

    6

  • C

    12

  • D

    18

下列情形符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定不得從事證券法律業(yè)務(wù)的是（  ）。

  • A

    甲律師事務(wù)所有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

  • B

    乙律師事務(wù)所還沒有辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

  • C

    丙律師最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)

  • D

    丁教授最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的研究工作

按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，會計師事務(wù)所上一年度業(yè)務(wù)收入不少于（  ）萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入不少于（  ）萬元，以上業(yè)務(wù)收入和審計業(yè)務(wù)收入均指以會計師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入。

  • A

    80006000

  • B

    80005000

  • C

    60005000

  • D

    50003000

注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當取得注冊會計師證書（  ）年以上。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

為了加強市場準入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（  ）和有關(guān)主管部門制定。

  • A

    國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  • B

    證券交易所

  • C

    中國人民銀行

  • D

    中國證券業(yè)協(xié)會

下列對于證券公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（  ）

  • A

    .凈資本不低于5億元人民幣

  • B

    凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%

  • C

    經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達1年以上

  • D

    在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)