快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（  ）。

（  ）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（  ）罰款。

根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司（  ）。①推薦業(yè)務(wù)②經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。Ⅰ.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本Ⅱ.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人資有1年以上的證券管理工作經(jīng)歷Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上Ⅳ.沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

依據(jù)證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是（  ）。

客戶(hù)在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)后，應(yīng)向證券公司提交融資融券擔(dān)保物，擔(dān)保物可分為（）。Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.現(xiàn)貨黃金Ⅲ.上市證券Ⅳ.證券公司認(rèn)可的不動(dòng)產(chǎn)

證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

凈資產(chǎn)不低于人民幣（  ）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者。

下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅳ.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)