快速查題-證券從業(yè)資格試題

發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)？（）Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ.配股

主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（  ）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。

除當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開(kāi)發(fā)或在建占比超過(guò)（  ）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。

證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T違反（  ）的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。①同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)的③以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的④就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門(mén)提供的咨詢(xún)意見(jiàn)不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（  ）。

證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金（  ）。

證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（  ）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(  )人。

下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)條件及審批程序的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。