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財務顧問在并購重組業(yè)務完成后的持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的定期報告出具意見，并在前述定期報告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A
20
B
5
C
15
D
10

關于私募基金子公司下列說法中錯誤的是（）。

A
私募基金子公司應當在完成工商登記后的10個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范同、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新
B
私募基金子公司不得從事與私募基金無關的業(yè)務
C
每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過一家
D
證券公司應當清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和同業(yè)競爭

按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務的，證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A
月
B
季度
C
半年
D
年

下列關于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務風險控制表述錯誤的是（）。

A
為每個客戶建立業(yè)務臺賬，與資產(chǎn)托管機構(gòu)定期對賬
B
根據(jù)自身管理能力及風險控制水平合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
C
不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)應得到公平對待
D
證券資產(chǎn)管理賬戶與證券自營賬戶之間即使有效隔離也不得發(fā)生交易

（）屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。

A
已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
B
已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
C
已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
D
已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券

證券公司應當與委托人簽訂金融產(chǎn)品書面代銷合同，代銷合同應當明確約定的事項包括（）。Ⅰ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排Ⅳ.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由證券公司承擔

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則，明確（）。①賬戶管理②授信管理③標的證券管理④保證金管理

A
①②③
B
①③④
C
②③④
D
①②③④

下列說法中正確的是（）。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結(jié)果②證券分析師應當相互尊重，共同維護行業(yè)聲譽，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向公司報告④證券分析師應當珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽，以真實姓名執(zhí)業(yè)

A
①②③
B
①②③④
C
①③④
D
②③④

關于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。

A
3
B
5
C
8
D
10

關于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標方面規(guī)定需滿足最近（）個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）元人民幣。

A
3；10億
B
3；20億
C
5；10億
D
5；20億

快速查題-證券從業(yè)資格試題