篩選結(jié)果 共找出2770題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布（  ）。①轉(zhuǎn)融資余額②轉(zhuǎn)融券余額③轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)④轉(zhuǎn)融通費率

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

  • B

    會員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位

  • C

    會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所

  • D

    未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

下列說法中，正確的有（ ）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施（  ），發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查處理。

  • A

    事前監(jiān)管

  • B

    事前事中監(jiān)管

  • C

    事中事后監(jiān)管

  • D

    事后監(jiān)管

證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。則（  ）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

  • A

    投資決策機構(gòu)

  • B

    自營業(yè)務(wù)部門

  • C

    董事會

  • D

    分支機構(gòu)

投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在（  ）情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補償。Ⅰ.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利Ⅱ.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券Ⅲ.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理Ⅳ.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券公司存在（）情形的，不會被暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同。

  • A

    涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)

  • B

    發(fā)生適當(dāng)性管理失效、處在整改期間

  • C

    發(fā)生重大風(fēng)險事件、處在整改期間

  • D

    發(fā)生重大信息安全事件、處在整改期間

下列說法中，正確的是（  ）。①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險②管理風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險③技術(shù)風(fēng)險主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來的經(jīng)濟(jì)或聲譽損失的風(fēng)險④技術(shù)風(fēng)險主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個方面

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①②③④

  • D

    ②③④

下列關(guān)于私募基金子公司說法正確的是（  ）。

  • A

    證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個時點孰晚的原則，在該時點后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)管理的私募基金不得對該企業(yè)進(jìn)行投資

  • B

    私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券以外的投資標(biāo)的

  • C

    私募基金子公司不得從事或變相從事實體業(yè)務(wù)，包括財務(wù)投資

  • D

    私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為月的管理閑置資金

下列關(guān)于證券投資顧問的說法中，正確的是（）。Ⅰ.提供證券投資建議Ⅱ.收取服務(wù)報酬Ⅲ.取得投資顧問資格Ⅳ.接受全權(quán)委托

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ