快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列各項中，（  ）應當在證券公司、證券投資咨詢機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（  ）。

證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列（  ）事項。Ⅰ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排Ⅳ.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確，不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務，應向（  ）申請保薦機構資格。

按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過（  ）的100%。

證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法中，不符合要求的是（  ）。

發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》中約定的（  ）等方式來處理。①提前購回②延期購回③終止購回④交易所認可的其他約定方式

（  ）是指證券公司將符合滬、深證券交易所質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

下列關于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是（  ）。

證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式不包括（  ）。