篩選結(jié)果 共找出2770題

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。Ⅰ.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱Ⅱ.注明個人真實姓名Ⅲ.注明聯(lián)系電話Ⅳ.對投資風險作充分說明

  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（  ）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。

  • A

    90%

  • B

    80%

  • C

    60%

  • D

    50%

證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報（  ）備案。

  • A

    中國人民銀行

  • B

    證監(jiān)會

  • C

    中國證券交易所

  • D

    財政部

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應當包括（  ）。①當事人的權(quán)利義務②證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協(xié)議的條件和方式

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是（  ）。

  • A

    特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

  • B

    不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應當恰當反映產(chǎn)品屬性

  • C

    為產(chǎn)品、資管計劃及員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產(chǎn)品、自管計劃或員工持股計劃存續(xù)期且一般不得超過5年

  • D

    產(chǎn)品資產(chǎn)管理人、托管人應當履行賬戶使用環(huán)節(jié)實名制審核監(jiān)督義務，監(jiān)督是否存在違規(guī)使用證券賬戶的行為。資產(chǎn)管理人、托管人發(fā)現(xiàn)涉嫌違反賬戶實名制要求的.應當及時向中國證券登記結(jié)算有限責任公司報告。

客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合（）條件。Ⅰ.在交易所上市交易滿3個月Ⅱ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革Ⅲ.股票交易未被交易所實行特別處理Ⅳ.股東人數(shù)不少于1000人

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

某證券公司高管湯某，與其大學同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。

  • A

    內(nèi)幕交易行為

  • B

    傳播虛假信息行為

  • C

    操縱證券市場行為

  • D

    欺詐行為

發(fā)行人應于金融債券每次付息前（  ）個工作日公布付息公告。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應具備的條件不包括（  ）。

  • A

    具備證券承銷與保薦業(yè)務資格

  • B

    配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員

  • C

    設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員

  • D

    建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度

證券公司申請融資融券業(yè)務，應當具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ