快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司操作證券市場，受到最嚴(yán)厲的處罰是（  ）。

關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（  ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說法，錯(cuò)誤的有（ ）。Ⅰ.標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延Ⅱ.標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍Ⅲ.標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整目標(biāo)的證券范圍Ⅳ.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無效

下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

委托單不同于委托合同之處表現(xiàn)為（  ）。Ⅰ.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)Ⅱ.經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章Ⅲ.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份Ⅳ.明確了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間實(shí)質(zhì)的委托關(guān)系

下列說法中，正確的有（  ）①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰，也不得低干代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取③B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④同債現(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債），國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和原國家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施

（  ）負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號(hào)碼。

下列說法中，正確的是（  ）。①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（  ）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。